在海證期貨，規(guī)范營(yíng)銷(xiāo)的理念早已深入人心，相關(guān)的業(yè)務(wù)人員必須保證入市的投資者滿(mǎn)足開(kāi)戶(hù)所需的所有條件。

今年以來(lái)，上海證監(jiān)局、上海期貨同業(yè)公會(huì)多次就規(guī)范營(yíng)銷(xiāo)管理的工作做出要求。在7月份召開(kāi)的上海轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)深入加強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)管理專(zhuān)題會(huì)議上，上海證監(jiān)局要求轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)強(qiáng)化全程風(fēng)控、全員風(fēng)控理念，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)和客戶(hù)端的服務(wù)管理，以提升轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)管理水平和信訪(fǎng)投訴處理能力。

根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的部署，海證期貨主要從完善制度體系、加強(qiáng)教育培訓(xùn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程等方面落實(shí)規(guī)范營(yíng)銷(xiāo)工作，目前已經(jīng)取得了階段性的成效。

第一，在制度方面，建立了完善的投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》和中金所《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》、《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合商品與股指期貨開(kāi)戶(hù)的不同要求，修訂了公司的客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理辦法以及配套的風(fēng)控稽核、投訴處理等多個(gè)實(shí)施辦法，通過(guò)在實(shí)際業(yè)務(wù)操作過(guò)程中的不斷改進(jìn)，公司從制度層面杜絕了鉆政策空子、打擦邊球、用不正當(dāng)手段開(kāi)發(fā)客戶(hù)的可能性。健全的管理制度和注重實(shí)務(wù)的實(shí)施辦法，是海證期貨落實(shí)規(guī)范營(yíng)銷(xiāo)的一大法寶。

第二，提高業(yè)務(wù)人員的全員風(fēng)控意識(shí)，強(qiáng)化規(guī)范營(yíng)銷(xiāo)理念。市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)不是一個(gè)人的單獨(dú)行動(dòng)，而是公司的整體行為，海證期貨深刻認(rèn)識(shí)到對(duì)所有的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)加強(qiáng)培訓(xùn)，提高風(fēng)控意識(shí)，理解規(guī)范營(yíng)銷(xiāo)作用的重要性。特別是今年以來(lái)，為保障公司對(duì)投資者適當(dāng)性制度的執(zhí)行力度，公司投入大量的人力、物力進(jìn)行了多批次的業(yè)務(wù)及管理培訓(xùn)，培訓(xùn)對(duì)象涵蓋公司全體業(yè)務(wù)人員、IB專(zhuān)員、IB營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人等，培訓(xùn)的內(nèi)容圍繞投資者適當(dāng)性制度的實(shí)務(wù)操作展開(kāi)，確保了前中后臺(tái)業(yè)務(wù)人員都能夠正確理解相關(guān)的制度，并特別強(qiáng)調(diào)了在市場(chǎng)開(kāi)發(fā)過(guò)程中必須恪守各級(jí)制度要求，不打價(jià)格戰(zhàn)，不誘使客戶(hù)入市。任何人員違反了公司規(guī)范營(yíng)銷(xiāo)的制度都將受到嚴(yán)厲的懲處。通過(guò)此前的多次內(nèi)部自查，公司的前端市場(chǎng)開(kāi)發(fā)均未出現(xiàn)違規(guī)行為。

第三，嚴(yán)格自律，用服務(wù)帶動(dòng)市場(chǎng)。2009年7月，上海市期貨同業(yè)公會(huì)會(huì)員大會(huì)通過(guò)了《上海地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)手續(xù)費(fèi)收取自律管理實(shí)施細(xì)則》和《上海地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理實(shí)施細(xì)則》，使之成為上海期貨業(yè)的又一行動(dòng)指南。公司確立了以服務(wù)帶動(dòng)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的整體思路，通過(guò)提高專(zhuān)業(yè)能力和服務(wù)水平來(lái)吸引客戶(hù)，公司大力整合了相關(guān)的服務(wù)部門(mén)，加大對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究與實(shí)踐，將公司定位成期貨投資者的合作伙伴，讓客戶(hù)從公司的綜合服務(wù)中受益，并能在公司的服務(wù)下切實(shí)提高實(shí)戰(zhàn)能力。

海證期貨始終堅(jiān)信，培育眾多理性、成熟的投資者才會(huì)使期貨公司的發(fā)展成為有源之水，有本之木。