在海證期貨,規(guī)范營銷的理念早已深入人心,相關(guān)的業(yè)務(wù)人員必須保證入市的投資者滿足開戶所需的所有條件。 今年以來,上海證監(jiān)局、上海期貨同業(yè)公會(huì)多次就規(guī)范營銷管理的工作做出要求。在7月份召開的上海轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)深入加強(qiáng)營銷管理專題會(huì)議上,上海證監(jiān)局要求轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)強(qiáng)化全程風(fēng)控、全員風(fēng)控理念,加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)和客戶端的服務(wù)管理,以提升轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)管理水平和信訪投訴處理能力。 根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的部署,海證期貨主要從完善制度體系、加強(qiáng)教育培訓(xùn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程等方面落實(shí)規(guī)范營銷工作,目前已經(jīng)取得了階段性的成效。 第一,在制度方面,建立了完善的投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法,根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》和中金所《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》、《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合商品與股指期貨開戶的不同要求,修訂了公司的客戶開戶管理辦法以及配套的風(fēng)控稽核、投訴處理等多個(gè)實(shí)施辦法,通過在實(shí)際業(yè)務(wù)操作過程中的不斷改進(jìn),公司從制度層面杜絕了鉆政策空子、打擦邊球、用不正當(dāng)手段開發(fā)客戶的可能性。健全的管理制度和注重實(shí)務(wù)的實(shí)施辦法,是海證期貨落實(shí)規(guī)范營銷的一大法寶。 第二,提高業(yè)務(wù)人員的全員風(fēng)控意識(shí),強(qiáng)化規(guī)范營銷理念。市場營銷活動(dòng)不是一個(gè)人的單獨(dú)行動(dòng),而是公司的整體行為,海證期貨深刻認(rèn)識(shí)到對(duì)所有的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)加強(qiáng)培訓(xùn),提高風(fēng)控意識(shí),理解規(guī)范營銷作用的重要性。特別是今年以來,為保障公司對(duì)投資者適當(dāng)性制度的執(zhí)行力度,公司投入大量的人力、物力進(jìn)行了多批次的業(yè)務(wù)及管理培訓(xùn),培訓(xùn)對(duì)象涵蓋公司全體業(yè)務(wù)人員、IB專員、IB營業(yè)部負(fù)責(zé)人等,培訓(xùn)的內(nèi)容圍繞投資者適當(dāng)性制度的實(shí)務(wù)操作展開,確保了前中后臺(tái)業(yè)務(wù)人員都能夠正確理解相關(guān)的制度,并特別強(qiáng)調(diào)了在市場開發(fā)過程中必須恪守各級(jí)制度要求,不打價(jià)格戰(zhàn),不誘使客戶入市。任何人員違反了公司規(guī)范營銷的制度都將受到嚴(yán)厲的懲處。通過此前的多次內(nèi)部自查,公司的前端市場開發(fā)均未出現(xiàn)違規(guī)行為。 第三,嚴(yán)格自律,用服務(wù)帶動(dòng)市場。2009年7月,上海市期貨同業(yè)公會(huì)會(huì)員大會(huì)通過了《上海地區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)手續(xù)費(fèi)收取自律管理實(shí)施細(xì)則》和《上海地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理實(shí)施細(xì)則》,使之成為上海期貨業(yè)的又一行動(dòng)指南。公司確立了以服務(wù)帶動(dòng)市場開發(fā)的整體思路,通過提高專業(yè)能力和服務(wù)水平來吸引客戶,公司大力整合了相關(guān)的服務(wù)部門,加大對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究與實(shí)踐,將公司定位成期貨投資者的合作伙伴,讓客戶從公司的綜合服務(wù)中受益,并能在公司的服務(wù)下切實(shí)提高實(shí)戰(zhàn)能力。 海證期貨始終堅(jiān)信,培育眾多理性、成熟的投資者才會(huì)使期貨公司的發(fā)展成為有源之水,有本之木。 責(zé)任編輯:劉健偉 |
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