中國證監(jiān)會副主席劉新華27日表示,證監(jiān)會將在審慎監(jiān)管的基礎(chǔ)上制定允許合格境外機構(gòu)投資者投資股指期貨產(chǎn)品的相關(guān)規(guī)則。證監(jiān)會將進一步深化對股指期貨、融資融券等新業(yè)務(wù)的監(jiān)管認識,逐步把握其內(nèi)在運行規(guī)律和特點,強化對股票市場、期貨市場的監(jiān)測監(jiān)控和跨市場監(jiān)管聯(lián)動,維護市場的平穩(wěn)運行。

　　劉新華是在此間舉行的第13屆中國北京國際科技產(chǎn)業(yè)博覽會中國金融高峰會上做出上述表示的。他說,今年以來,希臘等歐洲國家的主權(quán)債務(wù)危機影響持續(xù)擴散,國際經(jīng)濟金融形勢的不確定性增加;國內(nèi)宏觀經(jīng)濟持續(xù)回升向好,但經(jīng)濟運行中也出現(xiàn)了一些新的問題和矛盾。在這種情況下,影響我國資本市場發(fā)展的不確定性因素也有所增加。在黨中央國務(wù)院正確領(lǐng)導(dǎo)下,中國證監(jiān)會在高度關(guān)注、及時防范歐洲主權(quán)債務(wù)危機溢出效應(yīng)的同時,著力完善市場化運行的體制機制,著力健全市場結(jié)構(gòu)和體系層次,著力加強和改進市場監(jiān)管,著力發(fā)揮資本市場服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展的功能。

　　一是在完善證券交易機制方面,堅持“試點先行、逐步推開”,穩(wěn)妥推進融資融券業(yè)務(wù)試點,扎實做好方案評審、資格審核與市場監(jiān)控等相關(guān)工作,3月31日,首批6家公司正式啟動融資融券交易。

　　二是在發(fā)展金融衍生品市場方面,遵循“高標準、穩(wěn)起步、嚴監(jiān)管”的目標,完成了股指期貨主要制度規(guī)則的發(fā)布實施,全面推進了客戶開戶、人員培訓(xùn)、技術(shù)保障等工作,4月16日,股指期貨正式掛牌交易,5月21日,股指期貨5月合約順利實現(xiàn)平穩(wěn)交割。

　　三是在強化市場功能發(fā)揮方面,支持符合條件的企業(yè)發(fā)行上市。加強對創(chuàng)業(yè)板推薦工作的引導(dǎo),強化創(chuàng)業(yè)板服務(wù)自主創(chuàng)新的功能定位。完善并購重組制度體系,大力促進上市公司行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級。

　　四是在規(guī)范市場運行秩序方面,出臺和完善了證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理、證券公司分類監(jiān)管以及上市公司現(xiàn)場檢查等制度規(guī)則,打擊違法違規(guī)行為,強化對股指期貨、融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的市場監(jiān)管,“及時發(fā)現(xiàn)、及時分析、及時處理”異常交易行為。

　　五是在穩(wěn)步推進資本市場對外開放方面,根據(jù)第二輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話達成的成果,將允許在中國境內(nèi)依法設(shè)立的合格外商投資公司依照相關(guān)法律法規(guī)開展股指期貨業(yè)務(wù)。在審慎監(jiān)管的基礎(chǔ)上,制定允許合格境外機構(gòu)投資者投資股指期貨產(chǎn)品的相關(guān)規(guī)則。

　　劉新華同時介紹,截止4月底,我國滬深兩市上市公司家數(shù)1837家,總市值22.79萬億元,流通市值14.73萬億元。

　　今年前4個月,我國期貨市場共成交8.62億手,成交金額64.88萬億元,較去年同期分別增長60.04%和124.56%。值得一提的是,融資融券和股指期貨運行正常。截至4月30日,滬、深兩市融資融券交易累計成交金額6.67億元,其中融資交易金額6.25億元,占累計成交金額的94%,融券交易金額4167萬元,占累計成交金額的6%,擴大試點工作正在穩(wěn)步有序推進。股指期貨自上市以來總體運行平穩(wěn),期現(xiàn)價格聯(lián)動性較好,首個到期合約平穩(wěn)、順利交割,各項制度、交易系統(tǒng)、中介業(yè)務(wù)、監(jiān)管制度等有效運轉(zhuǎn)。截至5月21日,股指期貨總計成交合約4955187手,日均成交198207手;成交金額43967.22億元,日均成交金額1758.69億元。

　　與此同時,劉新華還指出,當前,推進資本市場改革發(fā)展面臨新的契機和挑戰(zhàn),證監(jiān)會將深入研究市場變化中出現(xiàn)的新情況和新問題,堅定不移地服務(wù)加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變,堅定不移地推進市場改革創(chuàng)新,堅定不移地加強和改進市場監(jiān)管,不斷提高市場整體運行質(zhì)量和效率,重點做好以下幾方面的工作。

　　第一,以發(fā)揮功能為主線,加大對經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的支持力度。完善上市公司市場化并購重組制度安排,通過并購重組促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。積極擴大公司債券市場規(guī)模,豐富交易所市場債券品種,不斷提升交易所債券市場吸引力。強化期貨市場功能發(fā)揮,有效滿足相關(guān)企業(yè)日益增長的風險管理需要。

　　第二,以市場化為導(dǎo)向,堅持不懈地強化基礎(chǔ)制度建設(shè)。進一步培育市場化創(chuàng)新機制,強化信息披露監(jiān)管和市場主體風險管理,大力加強市場法制基礎(chǔ)建設(shè),逐步構(gòu)建市場誠信體系,健全市場約束和價格約束,完善有利于市場穩(wěn)定運行的體制機制。

　　第三,以擴大覆蓋面為重點,積極穩(wěn)妥推進多層次市場體系建設(shè)。穩(wěn)步發(fā)展主板和中小板市場,落實好創(chuàng)業(yè)板功能定位,培育和支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。擴大代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點,探索建立符合國情的場外市場發(fā)展路徑。積極研究不同層次市場間的轉(zhuǎn)板機制,逐步形成各層次市場間有機聯(lián)系的市場體系。

　　第四,以加強審慎監(jiān)管為抓手,及時防范和有效化解市場風險。加強常規(guī)監(jiān)管,依法嚴懲違法違規(guī)行為。進一步深化對股指期貨、融資融券等新業(yè)務(wù)的監(jiān)管認識,逐步把握其內(nèi)在運行規(guī)律和特點,強化對股票市場、期貨市場的監(jiān)測監(jiān)控和跨市場監(jiān)管聯(lián)動,維護市場的平穩(wěn)運行。

　　“加強科技與金融合作,大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),是貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變重大戰(zhàn)略任務(wù)的必然要求?！眲⑿氯A說,近年來,中國證監(jiān)會與相關(guān)部委、地方政府密切合作,積極促進我國科技創(chuàng)新企業(yè)的形成和發(fā)展,取得了顯著成效。

　　他介紹,截至今年4月底,中小企業(yè)板共上市企業(yè)395家,其中,186家企業(yè)擁有國家火炬計劃項目或“863”計劃項目;中關(guān)村代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點工作順利推進,已有65家公司掛牌交易;去年以來成功推出了創(chuàng)業(yè)板,截至今年4月底,已有78家企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板掛牌上市,其中高新技術(shù)企業(yè)比例高達88%,創(chuàng)業(yè)板正逐步成為培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和自主創(chuàng)新企業(yè)的重要平臺。

　　“后國際金融危機時期,世界產(chǎn)業(yè)格局和經(jīng)濟社會發(fā)展路徑正在發(fā)生深刻變革,具有自主知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新能力強的新興產(chǎn)業(yè)成為引領(lǐng)全球經(jīng)濟新的增長點?！眲⑿氯A說,當前和今后一個時期,我們將繼續(xù)鼓勵和支持具有較強科技創(chuàng)新能力的企業(yè)利用資本市場加快發(fā)展,通過拓展和豐富資本市場服務(wù)科技創(chuàng)新的方式、路徑和渠道,推動各類創(chuàng)新資源與資本市場有效融合,努力為加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變做出新的貢獻。