隨著私募監(jiān)管趨嚴(yán)，未來(lái)兩萬(wàn)多家私募機(jī)構(gòu)將會(huì)進(jìn)一步擇優(yōu)汰劣，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

對(duì)于失聯(lián)私募，監(jiān)管加大了清理力度。

近日，中基協(xié)公布第十九批因失聯(lián)公示滿(mǎn)3個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)，而被注銷(xiāo)的私募機(jī)構(gòu)名單，共22家。至此，今年已發(fā)布七批合計(jì)260家私募機(jī)構(gòu)，已超過(guò)去年全年注銷(xiāo)的失聯(lián)私募。

記者注意到，在第十九批已“查無(wú)此人”的私募名單中，有不少機(jī)構(gòu)曾引發(fā)市場(chǎng)轟動(dòng)：有機(jī)構(gòu)因4家上市公司“踩雷”而被爆出深陷兌付危機(jī)；有機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)公司成立一年多便完成3輪融資，戰(zhàn)略簽約100多家品牌長(zhǎng)租公寓、酒店、創(chuàng)客空間……

從明星到“塵?！?/strong>

上海塵埃投資中心（有限合伙）（下稱(chēng)“塵埃投資”）便是其中一家此次被注銷(xiāo)的私募，它的執(zhí)行事務(wù)合伙人凌駿曾經(jīng)風(fēng)光無(wú)限。

天眼查顯示，凌駿是魔方金服的創(chuàng)始人、CEO。曾任職復(fù)星集團(tuán)復(fù)地資本投融資副總經(jīng)理、國(guó)內(nèi)最大地產(chǎn)私募基金星浩資本項(xiàng)目者關(guān)系及基金業(yè)務(wù)總監(jiān)、中國(guó)太平洋保險(xiǎn)集團(tuán)總部銀行保險(xiǎn)部渠道經(jīng)理等。

搜索關(guān)鍵詞“凌駿”可以看到，在2016至2018年，他被多次邀請(qǐng)參加論壇、峰會(huì)、路演等活動(dòng)并發(fā)表演講，同時(shí)也接受過(guò)多次采訪(fǎng)，談?wù)撽P(guān)于長(zhǎng)租公寓、房地產(chǎn)金融等領(lǐng)域話(huà)題。

魔方金服官微顯示，公司致力于構(gòu)建“互聯(lián)網(wǎng)+金融+房地產(chǎn)”的商業(yè)模式，旗下?lián)碛谢瘃樫Y產(chǎn)、塵埃投資、魔房寶理財(cái)平臺(tái)、公寓運(yùn)營(yíng)增值服務(wù)云寓科技四大業(yè)務(wù)板塊。

魔方金服曾經(jīng)輝煌過(guò)。其官微發(fā)文稱(chēng)，截至2016年末，魔方金服成立一年已完成三輪千萬(wàn)級(jí)融資，且魔方金服已戰(zhàn)略簽約100多家品牌長(zhǎng)租公寓、酒店、創(chuàng)客空間。合作的長(zhǎng)租公寓數(shù)量超20萬(wàn)間，發(fā)行產(chǎn)品總規(guī)模已達(dá)數(shù)億元。

但終究成為了泡沫。2019年7月23日，上海市公安局奉賢分局發(fā)布對(duì)“魔房寶”平臺(tái)涉嫌非法吸收公眾存款的案件偵辦情況通報(bào)，平臺(tái)實(shí)際控制人凌某已被逮捕，該平臺(tái)關(guān)聯(lián)的11個(gè)涉案銀行賬戶(hù)已被凍結(jié)。警方對(duì)該平臺(tái)的一系列集資行為開(kāi)展徹查，對(duì)所有涉嫌犯罪的行為將依法追究法律責(zé)任，最終清退將依法進(jìn)行。

魔方金服官微的更新停止于去年4月23日，最后一篇推文為轉(zhuǎn)發(fā)文章，題為《2萬(wàn)億，最新數(shù)據(jù)公布，P2P仍大有可為》。

四家上市公司“踩雷”

此次被注銷(xiāo)的私募上海良卓資產(chǎn)管理有限公司（下稱(chēng)“良卓資產(chǎn)”），在去年曾引發(fā)大量關(guān)注。

事情起因于四家直指良卓資產(chǎn)涉嫌出現(xiàn)違規(guī)情形的上市公司。去年3月19日，上海洗霸、中原內(nèi)配、四方達(dá)、康力電梯相繼發(fā)布公告，稱(chēng)因基金管理人涉嫌違規(guī)情形，基金產(chǎn)品存在重大違約風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致相關(guān)投資資金不能如期、足額收回。

根據(jù)此前媒體報(bào)道，在隨后的公司資產(chǎn)處置說(shuō)明會(huì)上，良卓資產(chǎn)實(shí)控人季正棟表示，此次“爆雷”的金額為17.5億元，共涉及8只私募產(chǎn)品。

關(guān)于無(wú)法兌付的原因，該公司在去年3月20日發(fā)布的公告中解釋稱(chēng)，“由于基金管理人過(guò)度追求盈利至上，致使運(yùn)作中部分基金產(chǎn)品的實(shí)際投資方向存在和募集用途不一致的違規(guī)操作和越權(quán)交易，造成基金在某些投資領(lǐng)域存在多項(xiàng)投資失誤的情況。加之2018年以來(lái)金融市場(chǎng)的變化，以及相關(guān)交易對(duì)手不能按約兌付票據(jù)等原因，導(dǎo)致私募基金產(chǎn)品總體流動(dòng)性不足?！敝档米⒁獾氖牵诖斯娴慕Y(jié)尾，良卓資產(chǎn)承諾“不失聯(lián)，積極處理”。

上述公告內(nèi)容未免浮于表面，而真正的“爆雷”深層原因，警方已查明。今年1月10日，上海市公安局靜安分局發(fā)布了關(guān)于良卓資產(chǎn)案件偵辦情況的通報(bào)。經(jīng)查，自2015年9月起，“良卓資產(chǎn)”在未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，通過(guò)虛構(gòu)銀行承兌匯票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓、包裝發(fā)行私募基金產(chǎn)品的方式實(shí)施非法集資犯罪活動(dòng)，所募集資金用于還本付息、對(duì)外股權(quán)投資等。公安機(jī)關(guān)于2019年12月26日對(duì)“良卓資產(chǎn)”以涉嫌非法吸收公眾存款罪立案?jìng)刹?，已?duì)“良卓資產(chǎn)”法定代表人季某棟等7名犯罪嫌疑人依法采取刑事強(qiáng)制措施。

值得注意的是，良卓資產(chǎn)的子公司上海良杉資產(chǎn)管理有限公司，也在此次被注銷(xiāo)的22家機(jī)構(gòu)名單內(nèi)。

二次上榜監(jiān)管“黑名單”

知錯(cuò)能改，善莫大焉。但有機(jī)構(gòu)在監(jiān)管責(zé)令其改正后，直接“失聯(lián)”了。

這家機(jī)構(gòu)名為“黑龍江省銀泰股權(quán)投資基金管理有限公司”（下稱(chēng)“銀泰投資”）。根據(jù)黑龍江證監(jiān)局發(fā)布的監(jiān)管信息，去年7月4日，黑龍江證監(jiān)局對(duì)其實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)該公司在協(xié)會(huì)登記的辦公地址實(shí)際為其他單位所占有、使用，公司實(shí)際情況與協(xié)會(huì)登記備案的信息不符。因此，該局要求銀泰投資于去年12月19日前予以改正，并提交書(shū)面報(bào)告。

然而，今年1月3日，銀泰投資便登上了第三十三批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的名單。由于公示期滿(mǎn)三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)，并提供有效證明材料，銀泰投資作為已注銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，不再具有私募基金管理人資格，不得再以私募基金名義展業(yè)。

值得注意的是，銀泰投資此前便已被監(jiān)管點(diǎn)過(guò)名。2016年8月，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了當(dāng)年上半年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查執(zhí)法情況，在對(duì)305家私募機(jī)構(gòu)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查后，對(duì)其中的73家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，銀泰投資赫然在列。

注銷(xiāo)家數(shù)已超去年全年

今年以來(lái)，監(jiān)管在失聯(lián)私募的注銷(xiāo)方面從嚴(yán)對(duì)待。據(jù)《國(guó)際金融報(bào)》記者統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)中基協(xié)已發(fā)布七批注銷(xiāo)的失聯(lián)私募名單，合計(jì)260家。而去年全年，中基協(xié)共注銷(xiāo)五批失聯(lián)私募，合計(jì)256家。

在疑似失聯(lián)方面，中基協(xié)今年以來(lái)發(fā)布了三批共92家疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)。去年全年，共發(fā)布八批合計(jì)527家疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單。

“已注銷(xiāo)的私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券投資基金法》、協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定和基金合同的約定，妥善處置在管基金財(cái)產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。協(xié)會(huì)提醒投資者持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的誠(chéng)信合規(guī)情況，謹(jǐn)慎做出基金投資決策，通過(guò)基金合同約定的糾紛解決機(jī)制和相關(guān)法律途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。協(xié)會(huì)將繼續(xù)秉持‘扶優(yōu)限劣’基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠(chéng)信信息記錄積累機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展?！敝谢鶇f(xié)公告指出。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，隨著私募監(jiān)管趨嚴(yán)，未來(lái)兩萬(wàn)多家私募基金將迎來(lái)更高級(jí)別的法規(guī)監(jiān)管，將會(huì)出現(xiàn)越來(lái)越多的失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)。協(xié)會(huì)主動(dòng)審查并將部分失聯(lián)私募注銷(xiāo)，會(huì)使行業(yè)更注重專(zhuān)業(yè)性，有利于行業(yè)健康長(zhǎng)久發(fā)展。