中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將于近日組織開(kāi)展《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等自律規(guī)則的執(zhí)行情況檢查工作。據(jù)悉,檢查工作將于5月底前完成。 據(jù)悉,為保證檢查工作的順利進(jìn)行,中期協(xié)還制定了《關(guān)于〈期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則〉等自律規(guī)則執(zhí)行情況檢查的工作方案》。《方案》明確,4月6日-4月26日,期貨公司應(yīng)全面開(kāi)展自查。期貨公司應(yīng)當(dāng)將8個(gè)方面作為自查重點(diǎn):從事期貨業(yè)務(wù)的人員是否具有期貨從業(yè)資格;期貨公司是否及時(shí)更新從業(yè)人員信息;從業(yè)人員是否存在以本人或他人名義參與期貨交易的行為;從業(yè)人員是否存在代理客戶交易的行為;從業(yè)人員是否存在虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的行為;從業(yè)人員是否存在從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等行為;從業(yè)人員是否能夠做到熱情服務(wù),盡快答復(fù)投資者疑問(wèn),滿足投資者的合理要求;從業(yè)人員是否遵循公平競(jìng)爭(zhēng)原則,不在投資者不知情的情況下給其代理人返還傭金。 |
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