回首2015年的股票市場，多數(shù)投資者記憶猶新，“配資”也成為當(dāng)年的熱議話題之一。事實(shí)上，配資不僅出現(xiàn)在股市，還出現(xiàn)了原本就有高杠桿的期貨市場。

7月15日，裁判文書網(wǎng)公布一起期貨配資案的刑事判決書，對武漢一家配資公司法人判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金1305萬元。該案中，涉及期貨配資金額逾811億元，日均配資峰值超過4億元。

經(jīng)湘陰縣人民法院審理查明，武漢坤州大德投資管理有限公司（簡稱“坤州大德公司”）于2013年11月15日注冊登記成立，注冊資金6000萬，被告人龍某擔(dān)任坤州大德公司董事長、總經(jīng)理兼法定代表人。

期間，坤州大德公司要求公司員工以個(gè)人名義在多個(gè)期貨公司開設(shè)股指期貨賬戶，為達(dá)到開戶要求，坤州大德公司還為每人墊付50萬元人民幣。再利用“XX金融資產(chǎn)管理平臺”軟件，在這些自然人股指期貨賬戶下開設(shè)多個(gè)子賬戶，通過設(shè)置預(yù)警線、強(qiáng)制平倉線和隔夜持倉限制對股指期貨交易賬戶進(jìn)行監(jiān)控。

以此方式，坤州大德公司在湖南、湖北、上海等多個(gè)省市大肆發(fā)展客戶，同時(shí)為客戶提供配資，向客戶收取配資利息和交易手續(xù)費(fèi)后從中獲利。

根據(jù)岳陽市公正司法鑒定中心作出的鑒定意見，自2014年8月13日至2015年11月3日，坤州大德公司收到客戶本金3.83億元，為客戶提供配資金額25.65億元，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)金額合計(jì)29.48億元，獲取的配資利息加上手續(xù)費(fèi)收入合計(jì)5721.67萬元。

法院指出，上述行為涉嫌違反《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條第二款，構(gòu)成《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條第二款規(guī)定的“擅自從事期貨業(yè)務(wù)”；對余某1等人的行為認(rèn)定為非法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

2015年11月27日，被告人龍某經(jīng)電話傳喚主動(dòng)投案，如實(shí)供述了其全權(quán)負(fù)責(zé)坤州大德公司決策，接手后繼續(xù)做期貨配資業(yè)務(wù)，提供“眾期金融資產(chǎn)管理平臺”軟件的子帳戶及配資供客戶進(jìn)行股指期貨交易的事實(shí)。

此外，從運(yùn)營中心總監(jiān)郵箱中提取的《配資銷售情況》表顯示，這份文件反映公司自2014年7月1日至2015年11月3日期間期貨配資資金的銷售情況，累計(jì)達(dá)811.48億元。

配資資金最高峰出現(xiàn)在2015年7月7日，當(dāng)日配資資金達(dá)4.2億元。在證監(jiān)會(huì)出臺監(jiān)管措施后，公司的期貨配資業(yè)務(wù)存量銳減。

另根據(jù)參與配資的人員證實(shí)，配資投資者多數(shù)是由大有期貨、方正期貨等湖南營業(yè)部所介紹，大部分投資者均以虧損告終，虧損金額從幾百到幾百萬不等。

2017年12月，湖南省湘陰縣人民法院對該案做出一審判決，被告人龍某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣1305萬元。沒收聯(lián)想電腦主機(jī)一臺、黑色筆記本電腦一臺，上繳國庫。

一審宣判后，龍某提出上訴，在二審過程中其又撤回了上訴。