關(guān)于開立股指期貨交易編碼的通知 中金所辦字〔2010〕21號 各會(huì)員單位: 為認(rèn)真貫徹落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度和期貨市場統(tǒng)一開戶要求,嚴(yán)把開戶關(guān),切實(shí)做好客戶開戶工作,確保股指期貨順利上市和平穩(wěn)運(yùn)行?,F(xiàn)將開立股指期貨交易編碼的有關(guān)要求通知如下: 一、指導(dǎo)原則 根據(jù)股指期貨上市工作總的指導(dǎo)思想,確定開戶工作的指導(dǎo)原則為:加強(qiáng)監(jiān)管,點(diǎn)面聯(lián)動(dòng),防范風(fēng)險(xiǎn),確保股指期貨開戶工作平穩(wěn)、均衡、有序推進(jìn)。 二、受理時(shí)間 根據(jù)股指期貨上市工作的總體安排,中國金融期貨交易所(以下簡稱我所)定于2010年2月22日9時(shí)起正式受理客戶開立股指期貨交易編碼申請。 三、嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度 會(huì)員單位要嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》及我所《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》等有關(guān)要求,制定落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的實(shí)施方案,并及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)我所備案,報(bào)備審核無異議后方可受理客戶開戶。 四、嚴(yán)格執(zhí)行期貨市場統(tǒng)一開戶相關(guān)規(guī)定 會(huì)員單位要嚴(yán)格執(zhí)行《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]24號)和中國期貨保證金監(jiān)控中心(以下簡稱監(jiān)控中心)制定的《期貨公司統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引(試行)》和《統(tǒng)一開戶系統(tǒng)應(yīng)急處理預(yù)案(試行)》等有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真落實(shí)開戶實(shí)名制,規(guī)范系統(tǒng)操作、細(xì)化業(yè)務(wù)流程,切實(shí)保障開戶工作順利進(jìn)行。 五、特殊法人機(jī)構(gòu)申請交易編碼相關(guān)規(guī)定 特殊法人機(jī)構(gòu)申請股指期貨交易編碼必須獲得相關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)或者主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。會(huì)員單位對特殊法人機(jī)構(gòu)的開戶申請材料進(jìn)行審核后,要配合特殊法人機(jī)構(gòu)到我所辦理相關(guān)開戶手續(xù)。 六、客戶信息填報(bào)及管理 會(huì)員單位為客戶申請交易編碼前,應(yīng)按照監(jiān)控中心和我所的開戶要求在開戶系統(tǒng)認(rèn)真填報(bào)客戶名稱、證件號碼、所屬營業(yè)部編碼等相關(guān)信息,并確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。 七、嚴(yán)格規(guī)范開戶行為,認(rèn)真做好開戶組織工作 各會(huì)員單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行中國證監(jiān)會(huì)、監(jiān)控中心和我所有關(guān)股指期貨開戶工作的各項(xiàng)要求,嚴(yán)格規(guī)范開戶行為,認(rèn)真做好開戶組織工作,確保開戶工作平穩(wěn)進(jìn)行。 ?。ㄒ唬└愫瞄_戶預(yù)估,制訂開戶計(jì)劃,平穩(wěn)安排進(jìn)度,避免集中開戶、突擊開戶。 ?。ǘ┲朴喸敿?xì)的開戶工作方案,安排好足夠的人力、場地和相應(yīng)的資料、設(shè)施。 ?。ㄈ﹪?yán)格開戶標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范開戶流程,不得以任何形式放松開戶標(biāo)準(zhǔn),簡化正常流程。 ?。ㄋ模╅_戶過程中要認(rèn)真做好投資者教育與風(fēng)險(xiǎn)提示工作,不得以下達(dá)開戶指標(biāo)、獎(jiǎng)勵(lì)、慶典、渲染、勸誘等方式招攬客戶。 ?。ㄎ澹┘皶r(shí)化解開戶工作中可能出現(xiàn)的問題,并密切配合中國證監(jiān)會(huì)和我所開展的開戶現(xiàn)場督導(dǎo)檢查和監(jiān)管巡查工作。 (六)每日向我所報(bào)送客戶開戶動(dòng)態(tài)信息,及時(shí)溝通開戶進(jìn)展情況。 特此通知。 中國金融期貨交易所 二〇一〇年二月二十日 |
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