自2007年以來，我國期貨業(yè)掀起了營業(yè)部增設(shè)潮。隨著期貨公司經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)的不斷擴(kuò)大，營業(yè)部在為期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營效益增長立下“汗馬功勞”的同時(shí)，也正成為期貨公司管理上的“軟肋”。期貨日報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，自去年下半年以來，營業(yè)部合規(guī)管理已經(jīng)成為眾多期貨公司管理工作的重中之重。如何構(gòu)建一個促進(jìn)營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營的平衡機(jī)制，對期貨公司的管理者提出了挑戰(zhàn)。

客觀上，期貨公司迅速擴(kuò)張給期貨公司管理營業(yè)部帶來了困難。據(jù)了解，2007年全國期貨營業(yè)部尚不足400家，截至目前已經(jīng)超過1000家。從單個期貨公司來看，2007年?duì)I業(yè)部家數(shù)達(dá)到10家以上的期貨公司鳳毛麟角，現(xiàn)在接近30家營業(yè)部的期貨公司估計(jì)已在5家之上。營業(yè)部是期貨公司市場開發(fā)的觸角，一直以來期貨公司都重視并鼓勵營業(yè)部開發(fā)業(yè)務(wù)。過去3年，在期貨市場規(guī)模每年成倍增長期，許多期貨公司尚來不及顧及管理上的配套發(fā)展。另一方面，營業(yè)部負(fù)責(zé)人相對匱乏，流動頻繁，也增加了期貨公司在管理營業(yè)部上的困難。據(jù)了解，在某期貨發(fā)達(dá)轄區(qū)，最近兩三年來，每年均有兩成到三成（近十家）的營業(yè)部負(fù)責(zé)人發(fā)生變動。

從外部環(huán)境來看，合規(guī)已經(jīng)成為營業(yè)部發(fā)展的首要要求。根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司要對營業(yè)部實(shí)行“四統(tǒng)一”，即統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算。中證期貨風(fēng)控部經(jīng)理胡文娟向記者指出，期貨公司對營業(yè)部的“四個統(tǒng)一”從制度上保障了總部對營業(yè)部的實(shí)際管控權(quán)，也從操作上限制了營業(yè)部的各種違規(guī)經(jīng)營行為。但是具體到業(yè)務(wù)流程、總部與營業(yè)部的分工合作等，期貨公司之間的差異很大，營業(yè)部主要還面臨開戶、出入金、執(zhí)行、風(fēng)控、銷戶、營銷六個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。“經(jīng)過近幾年的規(guī)范與運(yùn)作，期貨營業(yè)部交易環(huán)節(jié)上的風(fēng)險(xiǎn)基本沒有了，更多的是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。”廣發(fā)期貨總經(jīng)理肖成也如是表示。

當(dāng)前，營業(yè)部管理在期貨公司管理中占據(jù)重要地位。從分類監(jiān)管被扣分的情況看，營業(yè)部因管理不到位而觸發(fā)紅線被罰的占到多數(shù)。據(jù)了解，有一家擁有十幾家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的期貨公司，在去年的分類監(jiān)管中就因5家營業(yè)部被扣分（總部無扣分），導(dǎo)致該期貨公司直接降到D類。一家擁有20多家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的券商系期貨公司老總曾坦言，自己一直飛奔于各家營業(yè)部之間“撲火”。與各地營業(yè)部的溝通交流以及與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管層、協(xié)會以及人民銀行的溝通占用了這位老總大量的時(shí)間和精力。

為此，越來越多期貨公司加強(qiáng)了營業(yè)部在業(yè)務(wù)與管理（尤其是合規(guī)管理）上的“雙重發(fā)展”。據(jù)了解，中國國際期貨和東海期貨已經(jīng)挑選合規(guī)管理型人才走上營業(yè)部老總的崗位；一家營業(yè)部上二十家的期貨公司則在所有營業(yè)部中實(shí)行了“連帶責(zé)任制”，即只要有一家營業(yè)部因不合規(guī)扣分導(dǎo)致公司評級下降，所有營業(yè)部的激勵都將取消?！肮径冀导壛?，還談什么員工獎勵呢！”上述期貨公司老總對記者表示。一家期貨公司風(fēng)控負(fù)責(zé)人對記者表示，公司擬向每家營業(yè)部委派一名合規(guī)人員，一方面監(jiān)督與管理營業(yè)部的合規(guī)，也把營業(yè)部經(jīng)理從部分管理工作中解放出來；另一方面也能協(xié)助營業(yè)部經(jīng)理在合規(guī)下更好地處理業(yè)務(wù)的發(fā)展。