因向公司控股股東提供自有資金，同時向監(jiān)管部門報送虛假資料等行為，中國證監(jiān)會日前下發(fā)處罰決定書，決定對重慶三五九期貨經(jīng)紀有限公司及其相關(guān)責(zé)任人袁擁農(nóng)、錢光炳違法違規(guī)行為進行處罰。

經(jīng)證監(jiān)會查明，三五九期貨存在多項違法事實。其一，違規(guī)向公司控股股東提供自有資金。其二，向監(jiān)管部門報送虛假資料，包括報送虛假銀行對賬單、利息清單，報送虛假財務(wù)報告，以及報送虛假風(fēng)險監(jiān)管報表三項。

據(jù)了解，2009年3月，三五九期貨向重慶證監(jiān)局報送了其在中信銀行(5.35,0.07,1.33%)重慶分行營業(yè)部銀行賬戶2009年3月底賬戶余額表和活期存款利息清單。該報送材料顯示：截至2009年3月31日，三五九期貨該銀行賬戶的存款余額為6659631.38元；該銀行賬戶2009年3月21日收取存款利息5988.39元。經(jīng)查，截至2009年3月31日，該銀行賬戶存款余額為66164.15元，該銀行賬戶2009年3月21日收取的存款利息為441.55元。

三五九期貨向重慶證監(jiān)局報送的2007年度財務(wù)報告顯示：截至2007年12月31日，三五九期貨的其他應(yīng)收款為3615537.96元，其他應(yīng)付款為881924.80元。經(jīng)查，在上述財務(wù)報告中，三五九期貨少記其他應(yīng)收款3900萬元，少記其他應(yīng)付款3900萬元。

中國證監(jiān)會認定，三五九期貨的上述行為違反了《期貨公司管理辦法》、《期貨條例》等相關(guān)規(guī)定，責(zé)令其改正違法行為，給予警告，并處以15萬元罰款；對直接負責(zé)的主管人員袁擁農(nóng)和錢光炳給予警告，并分別處以5萬元和1萬元罰款。