我國期貨市場已步入快速發(fā)展的軌道，市場服務產業(yè)經(jīng)濟和國民經(jīng)濟的功能逐步發(fā)揮。隨著股指期貨等創(chuàng)新產品和業(yè)務的上市和推出，期貨行業(yè)的發(fā)展迎來了歷史性機遇。在新的起點和時代背景下，期貨公司的管理理念、體制機制和管理模式能否與當前發(fā)展態(tài)勢和未來發(fā)展趨勢相適應是一項重要課題。致力于加強合規(guī)基礎管理是期貨公司做大做強的基石，同時也關乎行業(yè)能否持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

根據(jù)行業(yè)發(fā)展形勢，海通期貨確立了“擴大市場份額、夯實管理基礎、提升核心競爭力”三步走戰(zhàn)略，公司將2009年定位為管理年，2010年定位為服務年，著手在制度流程梳理、合規(guī)風控、人才儲備、信息建設等方面開展了大量工作，構建風控、人才、研發(fā)、IT四根支柱，旨在促進管理升級，構建科學的管理平臺，實現(xiàn)三個轉變。

一是從經(jīng)驗型到流程化的轉變。海通期貨先后兩次更新了公司的OA辦公系統(tǒng)，將各類管理模塊、業(yè)務流程借助OA系統(tǒng)進行優(yōu)化和固化，實現(xiàn)復雜問題簡單化、簡單問題量化、量化問題固化。通過OA系統(tǒng)的有效使用不僅徹底改變了以往經(jīng)驗型管理模式，提高了辦事效率，也為海通期貨總部加強對全國各分支機構的管理和控制力起到較好的輔助作用。目前OA系統(tǒng)已成為公司經(jīng)營戰(zhàn)略、合規(guī)理念、工作部署、企業(yè)文化的重要傳輸平臺。

實現(xiàn)從經(jīng)驗型管理到流程化管理的轉變，重點在于技術支撐體系的建立和運用。海通期貨正著手整合公司信息技術資源，打造以數(shù)據(jù)中心為核心，以新一代綜合交易平臺、CALL CENTER、CRM、視頻系統(tǒng)、公司網(wǎng)站、短信、交易終端等周邊支撐系統(tǒng)為一體的技術集成體系，該體系建立后將對公司管理平臺的完善實現(xiàn)質的飛躍。

二是從粗放型到精細化的轉變。2009年海通期貨導入了ISO9001:2008質量管理體系認證。ISO質量管理體系有助于期貨公司更好地實現(xiàn)公司自我控制、外部監(jiān)督和行政監(jiān)管的有機結合，推進企業(yè)管理從粗放式到精細化轉型。在認證過程中，海通期貨對制度流程進行了全面的梳理，形成了9大體系的內控制度匯編，共89項制度，130余張表格，梳理了120多個業(yè)務風險點，涵蓋公司業(yè)務和管理的各個環(huán)節(jié)，基本做到了“凡事有章可循、凡事有人負責、凡事有人監(jiān)控、凡事有據(jù)可查”。今年公司將面臨認證后的首次年審，我們以此為契機，大力推進制度落地、流程執(zhí)行，其重點在于合規(guī)經(jīng)營，其核心在于培養(yǎng)“全程合規(guī)、全員合規(guī)、人人合規(guī)、自覺合規(guī)”文化，并通過認證部門的認證年審和不定期抽查，實現(xiàn)自律與他律的有機結合，促進公司持續(xù)強化規(guī)范管理。

三是從條線型到扁平化的轉變。成立專項項目工作組有利于彌補組織架構模式固化的缺陷，發(fā)揮專業(yè)資源優(yōu)勢，集中力量辦大事、抓重點、解難題。海通期貨按照重大事項專項小組負責的原則，做到落實目標任務有措施、有責任人、有時間進度，通過項目專題會議來推進重大事項的落實，保證了各項重點工作的開展。今年，公司完善了高管團隊，發(fā)揮分管領導的職能作用，加強部門聯(lián)動，推進中、后臺與前臺之間的融合，重點工作要求分管領導主抓，負責到底。同時，公司建立了后備人才梯隊，對業(yè)務團隊進行區(qū)域整合，使管理架構更加扁平化。

期貨公司向現(xiàn)代化管理、專業(yè)化服務、國際化發(fā)展邁進任重而道遠，正確認識和處理好當前和長遠的關系，從基礎管理入手，做好前瞻性的布局，促進管理升級是期貨公司的長遠戰(zhàn)略之一。