期貨公司期盼已久的創(chuàng)新業(yè)務踏上破冰之旅。期貨日報記者了解到，日前，《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務調查問卷》（下稱《調查問卷》）下發(fā)到期貨公司，《調查問卷》對期貨公司擬開展期貨投資咨詢業(yè)務的內容、依據、盈利方式、條件、業(yè)務規(guī)范管理和風險隔離等多方面進行了詳細的調查。

據悉，《調查問卷》主要分兩個部分，第一部分主要是對期貨公司基本情況進行摸底了解，包括期貨公司的名稱、注冊資本、控股股東名稱、實際控制人名稱、取得的業(yè)務資格以及員工總數等情況，同時還包括期貨公司最近兩年的分類評級結果、最近一次技術評級結果、研發(fā)團隊建設情況及人員配備情況（包括但不限于部門設置、人員數量、學歷、從業(yè)經歷和研究方向等）。

《調查問卷》第二部分主要針對期貨公司及其客戶對投資咨詢業(yè)務的看法?！墩{查問卷》對期貨公司投資咨詢業(yè)務所應包含的內容及市場對期貨投資咨詢業(yè)務的需求和意向進行了調查，包括機構客戶是否需要期貨公司提供套保方案、客戶是否愿意就投資咨詢業(yè)務付費、客戶是否曾就投資咨詢業(yè)務付費以及具體收費方式是什么。

《調查問卷》對期貨公司從事投資咨詢業(yè)務、設計套保方案的基本依據和信息來源，期貨公司投資咨詢業(yè)務的盈利方式以及期貨公司開展投資咨詢業(yè)務所需具備的主要條件進行了調查。此外，《調查問卷》還對接受投資咨詢的期貨公司業(yè)務人員及高管人員是否需要具備專門的從業(yè)資質，是否需要按照商品和金融品種進行區(qū)分，具體要求可以有哪些；期貨公司開展投資咨詢業(yè)務的日常業(yè)務規(guī)范要求應當包括哪些；期貨公司開展投資咨詢業(yè)務的主要風險是什么，是否存在利益沖突，如何防范；期貨公司投資咨詢業(yè)務是否應與其他業(yè)務隔離；對于打擊非法期貨投資咨詢業(yè)務有何意見和建議等五方面問題進行了調查。

值得注意的是，《調查問卷》中還列出了“貴公司是否經常性開辦專題培訓會、講座、報告會或發(fā)表期評文章、公開發(fā)表媒體意見”，“貴公司是否曾在網絡、電視等公共媒體上發(fā)表期評”等問題。

據了解，目前監(jiān)管層針對期貨公司投資咨詢業(yè)務擬制訂相關管理辦法，明確業(yè)務資格、從業(yè)人員資格、業(yè)務規(guī)則和監(jiān)督管理等規(guī)定，《調查問卷》的結果或許將作為制訂管理辦法及相關規(guī)定的參考?！霸谄谪浲顿Y咨詢、境外代理和CTA三項創(chuàng)新業(yè)務中，期貨投資咨詢業(yè)務或將率先出爐?！庇嘘P業(yè)內人士分析，不僅如此，期貨投資咨詢業(yè)務的開展情況或許還將作為CTA業(yè)務試點的重要依據之一。

根據《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）》第四十二條和四十三條，期貨公司分類結果將作為期貨公司申請增加業(yè)務種類、新設營業(yè)網點等事項的審慎性條件，作為確定新業(yè)務試點范圍和推廣順序的依據。據悉，根據第二次分類監(jiān)管的結果，A、B、C、D、E類公司的數量分別為18、44、71、29、2家。而從A類公司的區(qū)域分布看，浙江5家，北京4家，上海2家，廣東2家，深圳、江蘇、福建、山東和河南各1家。

“在經紀業(yè)務競爭日益激烈的背景下，咨詢業(yè)務的推出對期貨公司來說具有積極意義。”一位業(yè)內人士分析到，一方面它將使期貨公司以前所進行的大量研究及增值服務能真正創(chuàng)造價值，改善期貨公司的收入結構；另一方面，該業(yè)務的推出會使期貨公司更加注重專業(yè)服務的提升。不過，也有市場人士認為，由于客戶已習慣“免費”，期貨公司能否真正從中受益還很難說。但無論如何，咨詢業(yè)務的行將放開為期貨公司創(chuàng)新業(yè)務的開展打響了“第一槍”，也為期貨公司業(yè)務真正走向多元化邁出了第一步。