為加強會員服務(wù)，幫助期貨公司會員進(jìn)一步提高合規(guī)能力和風(fēng)險管理水平，上海期貨交易所（下稱上期所）于2020年5月起，每月定期通過會員服務(wù)系統(tǒng)向會員發(fā)送《監(jiān)查動態(tài)月報》。市場人士認(rèn)為，此舉有利于進(jìn)一步提高期貨公司風(fēng)險防范能力和市場監(jiān)查水平，推進(jìn)期貨公司高質(zhì)量發(fā)展，建設(shè)合規(guī)誠信專業(yè)穩(wěn)健的行業(yè)文化。

據(jù)了解，月報主要包括月度監(jiān)查信息、監(jiān)查工作動態(tài)、會員服務(wù)提示和境內(nèi)外案例分享等內(nèi)容。交易所相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，發(fā)送《監(jiān)查動態(tài)月報》的主要目的，一是介紹交易所監(jiān)查工作動態(tài)，加深會員對監(jiān)查工作的了解。二是對會員關(guān)心和感興趣的問題進(jìn)行解答，幫助會員熟悉監(jiān)管規(guī)則和監(jiān)管思路。三是將日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題、風(fēng)險點、違規(guī)案件線索及時提示會員，同時將境內(nèi)外案件研究成果與會員分享。下一步，交易所將堅持“四個敬畏”、“一個合力”，切實履行市場監(jiān)管和風(fēng)險防范的一線責(zé)任，加強與會員之間的溝通交流，積極聽取市場意見和建議，繼續(xù)緊跟市場創(chuàng)新步伐，改進(jìn)監(jiān)管工作方式，確保市場監(jiān)管工作有效開展和期貨市場平穩(wěn)運行。

會員普遍認(rèn)為，交易所定期發(fā)送《監(jiān)查動態(tài)月報》有助于會員了解市場最新監(jiān)管信息、監(jiān)查動態(tài)及應(yīng)對措施，查缺補漏。會員單位支持交易所加強合規(guī)監(jiān)管、防范市場風(fēng)險的各項舉措，并積極配合交易所加強對市場風(fēng)險監(jiān)管，同時堅守合規(guī)經(jīng)營底線，不斷提升風(fēng)險防范能力，建設(shè)合規(guī)誠信專業(yè)穩(wěn)健的行業(yè)文化。