7月16日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施公告，大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（下稱“大通期貨”）的期貨資管業(yè)務(wù)因存在多項違規(guī)而被勒令暫停。

值得注意的是，去年大通期貨的資管業(yè)務(wù)就已被查出違規(guī)，公司曾被監(jiān)管部門要求整改，多位前高管也因嚴(yán)重違法違規(guī)遭受過處罰，但顯然這家公司的問題至今還未完全解決。

大通期貨資管業(yè)務(wù)被暫停12個月

公告稱，大通期貨通過旗下資管子公司（天津大業(yè)亨通資產(chǎn)管理有限公司）從事資管業(yè)務(wù)。黑龍江證監(jiān)局指出，大通期貨對《關(guān)于對大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（監(jiān)管措施〔2018〕020號）整改驗收未通過，且在資管業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中，存在盡職調(diào)查、投后管理、推介宣傳等方面未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，誤導(dǎo)投資者，內(nèi)控管理存在較大缺陷，人員條件不符合《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》經(jīng)營要求，經(jīng)營場所在個別時期不符合《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》經(jīng)營要求，信息披露不完整等違規(guī)事實(shí)。

根據(jù)相關(guān)法規(guī)，黑龍江證監(jiān)局最終決定對大通期貨采取暫停期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)12個月的行政監(jiān)管措施，起始時間為行政監(jiān)管措施下發(fā)之日（7月11日）。同時要求大通期貨應(yīng)保持營業(yè)場所、工作人員等的穩(wěn)定，繼續(xù)做好現(xiàn)有資管計劃的維護(hù)、處置等全部工作。待經(jīng)過整改符合相關(guān)規(guī)定且滿足持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，經(jīng)監(jiān)管部門檢查驗收后，方可解除上述監(jiān)督管理措施。

此前已被連續(xù)處罰，前高管涉及嚴(yán)重違法違規(guī)

大通期貨的資管業(yè)務(wù)去年就已被監(jiān)管部門查出問題并接受處罰。

去年6月，大通期貨因未對資管子公司實(shí)施有效管控，且資管子公司財務(wù)管理不健全，被黑龍江證監(jiān)局責(zé)令改正。

黑龍江證監(jiān)局稱，大通期貨在通過子公司大通資產(chǎn)管理（深圳）有限公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的過程中，未對資管子公司實(shí)施有效管控，且資管子公司財務(wù)管理不健全，反映出公司未有效建立并執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)制度和流程，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定。此外，大通期貨還存在資管子公司對資管計劃進(jìn)行不適當(dāng)宣傳、資管子公司專業(yè)投資者認(rèn)定不當(dāng)?shù)冗`規(guī)情況。黑龍江證監(jiān)局決定，對大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，要求其應(yīng)于2018年8月底前完成整改，并提交整改報告。

此外，2018年8月，黑龍江證監(jiān)局曾針對大通期貨下發(fā)行政處罰決定書，就違規(guī)出借資金對大通期貨及多位大通期貨高管予以處罰。

監(jiān)管部門查明的違法違規(guī)事實(shí)為：

2017年7月6日，大通期貨召開董事會，時任公司董事長何顯峰主持會議，時任公司董事叢紅葉、杜濱參加會議。會議審議通過了用自有資金借款給公司股東哈爾濱工大集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱工大集團(tuán)）460萬元、哈爾濱工大集團(tuán)風(fēng)險投資股份有限公司（以下簡稱工大風(fēng)投）5040萬元的議案，期限為借款之日起30日內(nèi)，年利率為6%。何顯峰、叢紅葉、杜濱均同意借款并簽字。同日，公司召開總經(jīng)理辦公會，杜濱主持會議，胡利貴、張鵬、張媛、戰(zhàn)玚參加會議。會議審議通過執(zhí)行上述董事會決議，同意借款給工大集團(tuán)、工大風(fēng)投。與會人員均同意借款并簽字。

2017年7月6日，大通期貨分別與工大集團(tuán)、工大風(fēng)投簽訂借款協(xié)議，協(xié)議約定大通期貨分別借款給工大集團(tuán)、工大風(fēng)投460萬元、5040萬元，借款利率均為年利率6%，借款期限均為30天。2017年7月7日，大通期貨向工大風(fēng)投劃款3000萬元。2017年7月12日，大通期貨向工大風(fēng)投劃款2040萬元，向工大集團(tuán)劃款460萬元。2017年8月2日，工大集團(tuán)、工大風(fēng)投分別將借款本金460萬元、5040萬元?dú)w還大通期貨。2017年8月4日，工大集團(tuán)、工大風(fēng)投分別將利息1.76萬元、21.32萬元付給大通期貨，借款協(xié)議終止。

黑龍江證監(jiān)局認(rèn)為，對于上述事項，何顯峰為直接負(fù)責(zé)的主管人員，杜濱、張鵬等人為其他直接責(zé)任人員。最終根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定：

一、對大通期貨給予警告，沒收違法所得（融資利息合計）23.08萬元，并處以46.16萬元罰款；

二、對直接負(fù)責(zé)的主管人員何顯峰給予警告，并處以5萬元罰款；

三、對其他直接責(zé)任人員杜濱、張鵬給予警告，并分別處以3萬元罰款；

四、對其他直接責(zé)任人員叢紅葉、胡利貴、戰(zhàn)玚、張媛給予警告，并分別處以1萬元罰款。

值得注意的是，經(jīng)歷此次事件后，大通期貨經(jīng)歷了高管的大面積變動。公開信息顯示，大通期貨董事長目前已更換為徐艷華，此前接受處罰的公司首風(fēng)張鵬升任總經(jīng)理、前總經(jīng)理杜濱已經(jīng)從高管名單中消失。

期貨資管違規(guī)近期被連續(xù)處罰

期貨資管違規(guī)近期已被監(jiān)管部門連續(xù)多次處罰。就在7月11日，陜西證監(jiān)局曾發(fā)布處罰通知，披露了邁科期貨股份有限公司在資管業(yè)務(wù)方面存在的多項問題，并宣布對其采取責(zé)令改正措施的決定。在完成整改并被驗收前，邁科期貨不得新增資管業(yè)務(wù)。

陜西證監(jiān)局認(rèn)為，邁科期貨資管業(yè)務(wù)存在三項主要違規(guī)問題：

一、未能遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險；業(yè)務(wù)開展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險控制水平不相適應(yīng)，不符合《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條有關(guān)規(guī)定。

二、資管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度不完善。未通過信息技術(shù)手段對資管產(chǎn)品在銀行間市場開展的債券交易審慎設(shè)置風(fēng)險控制指標(biāo)，合規(guī)風(fēng)控部門未對資管部門債券交易情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測；資管業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性制度未及時修訂，資產(chǎn)管理產(chǎn)品的風(fēng)險評價不完善；未建立交易對手備選庫的遴選機(jī)制，未對債券交易對手實(shí)施交易額度管理，不符合《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》（銀發(fā)〔2017〕302號）第二條和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第五十八條、第六十條、六十一條的相關(guān)規(guī)定。

三、部分資管計劃違規(guī)。個別集合資管計劃展期未達(dá)到集合資管計劃的成立條件；部分單一資管計劃為其他機(jī)構(gòu)或資管計劃提供規(guī)避投資范圍等服務(wù)；2018年8月成立的個別資管計劃客戶起始委托資產(chǎn)低于100萬元人民幣，不符合《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第五十四條、第四十六條規(guī)定，以及《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2018]31號）第五條和《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會令第137號）第六條規(guī)定。

陜西證監(jiān)局要求邁科期貨應(yīng)當(dāng)逐項對照整改，按照內(nèi)部制度追究責(zé)任，采取有效措施完善內(nèi)部管理，提升合規(guī)風(fēng)控水平，自收到本監(jiān)管措施決定之日起3個月內(nèi)完成整改并提交書面報告。在完成整改并經(jīng)核查驗收前，不得新增資管業(yè)務(wù)，資管計劃不得新增投資者和募集規(guī)模，存量資產(chǎn)管理計劃除因持有資產(chǎn)未到期或延期外不得展期。