違規(guī)向不特定對象宣傳資管產(chǎn)品，讓近日兩家期貨公司接連遭罰！

券商中國記者從證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，近期有兩家期貨公司被處罰，分別是興證期貨和中原期貨，兩家均因違規(guī)定向不特定對象宣傳資管計劃產(chǎn)品。

此外，中原期貨-麒麟2號資產(chǎn)管理計劃股票持倉比例長期超過合同約定，資管風(fēng)控人員未發(fā)現(xiàn)。兩家公司均被被證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。

兩家期貨公司違規(guī)被罰

8月29日，河南證監(jiān)局網(wǎng)站公告稱，中原期貨存在兩項違規(guī)行為：

一是公司營銷中心員工在其個人新浪微博上向不特定對象宣傳具體資產(chǎn)管理計劃；

二是中原期貨-麒麟2號資產(chǎn)管理計劃股票持倉比例長期超過合同約定，資管風(fēng)控人員未發(fā)現(xiàn)。

河南證監(jiān)局稱，上述違規(guī)行為反映出中原期貨內(nèi)部控制存在漏洞，決定采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。要求中原期貨應(yīng)當(dāng)于2018年9月底前完成整改，并報送整改報告。我局將組織檢查驗(yàn)收。

無獨(dú)有偶，隨后一天，興證期貨也被福建證監(jiān)局處罰。8月30日，福建證監(jiān)局官網(wǎng)公告稱：

興證期貨有限公司通過公司網(wǎng)站向不特定對象宣傳興鑫-耀之債券增強(qiáng)型1號資產(chǎn)管理計劃、興享-正則FOF資產(chǎn)管理計劃、興誠-觀富紅杉1期資產(chǎn)管理計劃、興鑫-前海開源銳盈管理期貨1號資產(chǎn)管理計劃等產(chǎn)品。

福建證監(jiān)局對興證期貨也采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。要求興證期貨應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起1個月內(nèi)完成整改，并向證監(jiān)局提交落實(shí)整改工作的書面報告，證監(jiān)局將組織檢查驗(yàn)收。

資管產(chǎn)品違規(guī)宣傳被打擊

值得注意的是，兩家期貨公司都觸犯了同一條規(guī)則，即違規(guī)向不特定對象宣傳資管產(chǎn)品。

從上述處罰可以看到，證監(jiān)會加大了對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違規(guī)宣傳資管產(chǎn)品的監(jiān)管力度。

7月20日，為促進(jìn)統(tǒng)一資產(chǎn)管理產(chǎn)品監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，推動證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展，證監(jiān)會起草了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》。

管理辦法對資金募集方面，要求資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計劃，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒體或者講座、報告會、傳單、布告等方式向不特定對象宣傳具體資產(chǎn)管理計劃。

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。

從這也能看出，不僅是期貨公司，證券公司、基金公司等宣傳和銷售資管都要遵守相關(guān)規(guī)定。