建立和完善法律法規(guī)來推動(dòng)期貨公司制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新,正在中國證監(jiān)會內(nèi)部醞釀。期貨日報(bào)記者近日獨(dú)家獲悉,除積極推動(dòng)《期貨法》制定工作外,監(jiān)管部門正在修訂《期貨公司管理辦法》,而期貨公司境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理“一對多”等業(yè)務(wù)細(xì)則也在加快研究制定中。 據(jù)記者了解,目前正在修訂的《期貨公司管理辦法》(下稱《辦法》)或首次明確允許自然人持有期貨公司股權(quán),為期貨公司境內(nèi)、境外發(fā)行上市掃除法律障礙。另外,《辦法》還有望新增外資參股期貨公司的內(nèi)容,支持期貨公司通過引入國際上具有雄厚金融實(shí)力背景和現(xiàn)貨背景的境外機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變。為鼓勵(lì)期貨公司業(yè)務(wù)多元化發(fā)展,《辦法》還將為期貨公司以各類業(yè)務(wù)模式參與證券、資產(chǎn)管理等其他金融領(lǐng)域預(yù)留空間。 此外,修訂中的《辦法》還將涉及未來期貨業(yè)監(jiān)管的兩個(gè)方向:一是有望進(jìn)一步完善投資者適當(dāng)性制度,要求期貨公司逐步建立客戶分類分級管理制度,深入了解、分析和細(xì)化客戶需求,充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn),審慎評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益;二是規(guī)范期貨公司營銷行為,或?qū)⒔⑵谪浗?jīng)紀(jì)人制度,解決目前困擾期貨行業(yè)不規(guī)范的“居間人”問題。 有分析人士指出,目前期貨市場法規(guī)制度建設(shè)略顯滯后,部分法規(guī)內(nèi)容過于陳舊,影響了行業(yè)發(fā)展的積極性。從推動(dòng)《期貨法》制定工作到修訂《期貨公司管理辦法》,再到制定期貨公司境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理“一對多”等業(yè)務(wù)細(xì)則,這些基本涵蓋了期貨市場法律法規(guī)的各個(gè)層級,是對期貨市場法律體系的一次全方位完善,將促進(jìn)期貨公司制度創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新,為期貨市場更好地為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)創(chuàng)造便利條件。 “相關(guān)法律法規(guī)的建立和完善符合三中全會精神,是對"轉(zhuǎn)變政府職能,深化行政體制改革,創(chuàng)新行政管理方式,建立法治政府和服務(wù)型政府"、"使市場在資源配置中起決定性作用"要求的具體落實(shí)?!北本┠称谪浌靖吖鼙硎?,支持期貨公司發(fā)行上市和并購重組,促進(jìn)期貨公司對外開放和業(yè)務(wù)創(chuàng)新是目前立法修法的主要方向。 在上述期貨公司高管看來,法律法規(guī)的不斷完善將為期貨公司創(chuàng)新發(fā)展保駕護(hù)航,期貨公司應(yīng)抓住發(fā)展機(jī)遇,牢牢把握服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的目標(biāo),鞏固發(fā)展基礎(chǔ),提升創(chuàng)新能力,增強(qiáng)服務(wù)水平。“不過,從財(cái)務(wù)指標(biāo)來看,目前業(yè)內(nèi)已有多家期貨公司符合主板上市條件,但今年上半年全行業(yè)手續(xù)費(fèi)收入57億元,投資咨詢和資產(chǎn)管理兩項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)收入僅2380萬元。在法律障礙掃除后,期貨公司收入來源單一、盈利穩(wěn)定性差的現(xiàn)狀將成為期貨公司發(fā)行上市的又一瓶頸?!痹摳吖鼙硎?,加大投入,建立成熟的創(chuàng)新業(yè)務(wù)盈利模式,有助于推動(dòng)期貨公司上市。
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