據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站10日消息，浙江證監(jiān)局對(duì)浙商證券股份有限公司(下稱“浙商證券”)采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。  

浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，浙商證券存在以下問(wèn)題： 

一是為部分投資者提供變相融資服務(wù)，異化為杠桿融資工具，違反了《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》(中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號(hào))第三十四條的規(guī)定。 

二是未識(shí)別客戶的交易目的，變相成為交易對(duì)手方交易通道，違反了《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》(中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號(hào))第三條、第十四條、第二十八條、第三十四條的規(guī)定。 

三是未使用交易所專用對(duì)沖賬戶進(jìn)行對(duì)沖交易，違反了《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》(中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號(hào))第十一條的規(guī)定。 

四是干預(yù)控股公司的資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性運(yùn)作。 

上述問(wèn)題反映出浙商證券合規(guī)內(nèi)控管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第三條的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙商證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。浙商證券應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題深入全面整改，嚴(yán)格內(nèi)部問(wèn)責(zé)，加強(qiáng)從業(yè)人員行為管理，切實(shí)采取有效措施防范內(nèi)控管理漏洞，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。在2025年1月至2025年12月期間，每季度開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向浙江證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。 

此外，朱麗潔作為業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、李楠作為直接責(zé)任人員、柳夢(mèng)婷作為參與人員，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對(duì)上述人員采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。 

公司官網(wǎng)信息顯示，浙商證券是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的綜合性證券公司，成立于2002年5月9日?？偛课挥谡憬『贾菔?，注冊(cè)資本38.78億元。浙商證券于2017年6月26日在上海證券交易所掛牌上市，是浙江省首家國(guó)有控股的上市券商。 

業(yè)績(jī)方面，浙商證券2024年前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)收118.96億元，同比下降5.75%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)12.65億元，同比下降4.92%。其中，浙商證券第三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)收38.96億元，同比下降6.48%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)4.81億元，同比增長(zhǎng)14.71%。