近日，上海期貨交易所（下稱上期所）通報了2021年前三季度監(jiān)管情況。數據顯示，今年前三季度，上期所共處理異常交易行為954起，對9起涉嫌違規(guī)線索立案調查，對14起案件29名客戶進行紀律處分。上期所相關部門負責人表示，下一步將嚴查期權合約違規(guī)交易、防范交割月合約風險，保障市場平穩(wěn)運行，更好服務實體經濟發(fā)展。

處理異常交易行為954起

圍繞服務實體經濟、防控市場風險等重點任務，今年以來上期所持續(xù)加強一線監(jiān)管，嚴厲打擊違法違規(guī)行為。在維護市場交易秩序和價格形成機制方面，上期所全面落實“零容忍”要求，維護價格形成的合理、有效，保證市場有序運行。今年前三季度共處理異常交易行為954起（其中自成交262起，頻繁報撤單654起，大額報撤單23起，實際控制賬戶超倉15起），對39名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施。

在保證市場運行質量和規(guī)范投資者行為方面，上期所持續(xù)對交易行為和穿透式監(jiān)管數據進行分析，對未主動申報實控的客戶加大自律監(jiān)管的力度。今年前三季度對178組615個客戶發(fā)起實控賬戶協(xié)查，對不如實申報實控的15名客戶進行書面警示。

在打擊違規(guī)行為方面，今年前三季度上期所對76起涉嫌違規(guī)線索進行排查并采取自律監(jiān)管措施，對9起涉嫌違規(guī)線索立案調查，1起違法線索移交證監(jiān)會，配合受害方將3起涉嫌利益輸送違法線索移送司法機關，對14起案件29名客戶進行紀律處分。

嚴查期權及交割月違規(guī)交易

上期所相關部門負責人表示，根據前期監(jiān)管中市場呈現的特征，近期將重點對兩方面加強監(jiān)管。

一是嚴查期權合約違規(guī)交易。監(jiān)查發(fā)現，因為部分期權合約存在流動性有限、買賣報單價差較大等特點，近期很多違規(guī)交易都集中在期權品種上，今年前三季度已有7起涉嫌在期權合約上的違規(guī)交易線索。面對期權合約上違規(guī)交易的多發(fā)態(tài)勢，上期所將嚴厲查處和重點打擊，對相關的違規(guī)行為進行立案調查并采取自律監(jiān)管措施，如果涉及違法犯罪行為，則會按照流程進行行政或司法移送。

二是防范交割月合約風險。期貨市場的交割機制是穩(wěn)定運行的重要保障，日常監(jiān)管中，上期所密切監(jiān)測監(jiān)控交割月合約的價格波動、期現基差偏離以及客戶交割違約風險，特別對在臨近交割月或者交割月涉嫌市場操縱的行為，交易所將保持“零容忍”的高壓態(tài)勢，維護市場交易秩序。上述負責人還提醒，會員應高度關注法人客戶的交割違約風險，對于未做好交割準備的客戶，應在最后交易日前平倉，避免發(fā)生交割違約。