作為東方證券的全資子公司，東證期貨起步相對較晚，2007年主要以完成公司股權(quán)收購和增資擴股工作為主，2008年年初開始正式運營。近兩年來，公司業(yè)務得到快速發(fā)展，2008年公司客戶保證金規(guī)模從創(chuàng)建之初的零上升到3.1億元，公司客戶全年盈虧相抵總盈利達到3億元，且沒有出現(xiàn)一例風險事件；2009年公司客戶保證金規(guī)模最高達11億元,凈利潤較上年增長26倍。截至目前，公司客戶保證金規(guī)模已接近16億元。

后發(fā)之力強勁的東證期貨致力于“打造金融與商品期貨代理業(yè)務并重、境內(nèi)與境外代理業(yè)務并重、傳統(tǒng)業(yè)務與創(chuàng)新業(yè)務并重、定位明確、管理先進、經(jīng)營規(guī)范、具備核心競爭力的創(chuàng)新型期貨公司”。在全面開展商品期貨業(yè)務的同時，也在積極為股指期貨做準備——東證期貨投入大量精力進行相關(guān)制度建設、人才引進和信息技術(shù)提升。2008年7月，東證期貨取得中金所交易結(jié)算會員資格，同年10月，東方證券取得了為其提供中間介紹(IB)業(yè)務的資格。

制度建設方面，東證期貨聯(lián)合東方證券制定了中間介紹業(yè)務聯(lián)合實施辦法、聯(lián)合規(guī)劃和聯(lián)合自查報告，對原有客戶投訴機制進行修訂，特別是對股指期貨推出之后的IB端客戶的投訴機制進行了重新規(guī)定，設立了《投訴處理與信訪工作制度》。東方證券還特別制定了專職業(yè)務人員公示、專職業(yè)務人員及相關(guān)人員的持續(xù)培訓和統(tǒng)一管理、介紹業(yè)務營銷規(guī)范及風險控制等相關(guān)制度與流程。

人才引進方面，東證期貨攜手東方證券，齊聚海內(nèi)外股指期貨領(lǐng)域頂尖人才，聯(lián)手組建陣容強大的專家團隊，專門為高端客戶量身定制股指期貨、投資理財、對沖套利等相關(guān)系列產(chǎn)品。該團隊包括公司總經(jīng)理黨劍、高級顧問方世圣（曾任臺灣期貨交易所交易委員會委員、結(jié)算委員會主席）、獨立董事臧大年（臺灣著名期貨專家）、東方證券金融工程組組長高子健和擁有美國投行數(shù)年實戰(zhàn)投資經(jīng)驗的任亞敏等專家。目前，東證期貨在職總?cè)藬?shù)115人，具有碩士研究生學歷以上人員占比30%，具有海外專門從事股指期貨研究與交易的高端人才占比10%。

信息技術(shù)方面，東證期貨投入近千萬元的張江機房于2009年10月正式啟用,今年2月份交易系統(tǒng)通過驗收，達到中期協(xié)發(fā)布的《期貨公司信息技術(shù)管理指引》規(guī)定的三類要求。目前，東證期貨聯(lián)合東方證券開發(fā)的綜合股指期貨和一攬子股票交易的綜合化交易系統(tǒng)業(yè)已完成，可充分滿足股指期貨投資者套保、套利等多樣化需求。

為了抓住股指期貨這一發(fā)展機遇，更好更快地實現(xiàn)東證期貨與東方證券IB業(yè)務的有效開展，東證期貨成立之初就組建了IB服務部，負責與東方證券IB業(yè)務的全面協(xié)調(diào)和對接，幫助證券營業(yè)部做好IB業(yè)務客戶開發(fā)、服務和投資者教育工作，并從東方證券抽調(diào)中高層管理人員專門負責。

“我是去年10月份從東方證券銷售交易總部調(diào)過來的，之前在那邊做營業(yè)部管理工作。公司的出發(fā)點可能是基于我和各證券營業(yè)部比較熟悉，今后開展IB業(yè)務會更方便快捷一些?！敝鞴躀B業(yè)務的東證期貨副總經(jīng)理盧大印告訴期貨日報記者，1月8日國務院原則同意推出股指期貨品種后，東證期貨就進入了備戰(zhàn)股指期貨的沖刺階段。特別是股指期貨投資者適當性制度實施以來，東證期貨根據(jù)中國證監(jiān)會和中金所頒布的股指期貨投資者適當性制度的有關(guān)規(guī)定，立即制定了股指期貨投資者適當性制度實施方案，并積極向中金所報送。

2月22日股指期貨開戶啟動，東證期貨成為首家獲得中金所報備審核并出具無異議函的公司。與此同時，東證期貨IB服務部根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務開業(yè)驗收檢查工作指引》和《關(guān)于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務管理的通知》，依照聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃與聯(lián)合自查的要求，制定了《東證期貨股指期貨業(yè)務推進實施方案》，建立和完善中間介紹業(yè)務聯(lián)合實施辦法，積極配合和協(xié)助東方證券及其證券營業(yè)部的IB業(yè)務資格驗收工作。目前，東方證券首批申請股指期貨開戶的12家證券營業(yè)部已有10家通過驗收，可接受客戶的開戶申請。

在落實投資者適當性制度方面，東證期貨嚴格按照制度的各項要求，聯(lián)合東方證券各營業(yè)部對現(xiàn)有證券客戶及潛在客戶進行了摸底和多次篩選分類，東證期貨IB服務部和期貨研究所共同啟動“每日一訊”短信計劃，通過短信向客戶提供與股指期貨有關(guān)的知識和信息，快速鎖定有意向參與股指期貨業(yè)務的客戶，對他們進行后續(xù)教育和跟蹤服務。“我們針對東方證券的59萬客戶進行了篩選、摸底和歸類，特別是對客戶資金量50萬和100萬元以上的客戶進行了重點劃分。在此基礎上，又結(jié)合客戶的財務狀況、專業(yè)投資能力、風險承受度等對有參與股指期貨意向的潛在投資者進行預篩選，按照股指期貨投資者適當性制度的操作標準，對硬性指標不符合的進行剔除。”盧大印介紹說，鎖定目標客戶后，東證期貨就馬上與各證券營業(yè)部進行溝通，一方面配合證券營業(yè)部對存量客戶進行投資者教育，一方面在證券營業(yè)部的配合下，委派公司研究所和股指期貨專家團隊到各營業(yè)部開展大型的宣講會、培訓會和培訓沙龍。

在對投資者進行初步的教育和培訓之后，東證期貨IB服務部還要進行二次篩選，針對客戶資金、以往交易經(jīng)歷、參與股指期貨意愿，特別是嚴格按照股指期貨投資者適當性制度的要求，進一步篩選出優(yōu)質(zhì)客戶群體，對這些客戶進行重點跟蹤服務。東證期貨優(yōu)先為有意向的客戶開立股指期貨仿真交易賬戶，以滿足開戶適當性制度中需要10天20次交易的要求。

“為了向投資者充分揭示業(yè)務風險，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險防范意識，依法維護自身合法權(quán)益，我們IB服務部全面負責證券公司和期貨公司股指期貨業(yè)務投資者教育工作的組織和管理?！北R大印告訴期貨日報記者，在對潛在客戶進行篩選的同時，東證期貨開展了一系列針對投資者的培訓和教育工作。“我們聯(lián)合東方證券舉辦股指期貨全國巡回宣講活動，普及股指期貨知識，強調(diào)期貨市場風險，在證券營業(yè)部設立股指期貨基礎知識與法律法規(guī)查閱點，供投資者學習。另外，經(jīng)過培訓的證券營業(yè)部期貨專員還要以講座形式定期對客戶進行股指期貨基礎知識培訓和風險教育?！?盧大印說。

據(jù)了解，在東方證券的近60萬客戶中，客戶資產(chǎn)超過50萬元的逾6萬戶，超過100萬元的有3萬多戶，以首批12家可開展IB業(yè)務的證券營業(yè)部計算，股指期貨上市后將有1萬多戶可參與股指期貨，這將大大促進東證期貨的業(yè)務發(fā)展。但盧大印認為，各證券營業(yè)部開展IB業(yè)務并沒有硬性指標，而且已經(jīng)開戶的投資者初期多數(shù)會保持觀望，等到股指期貨平穩(wěn)運行一段時間后，可能才會逐步參與進來。因此，短期內(nèi)不會對公司業(yè)務有太大促進作用。

對于股指期貨上市后，東證期貨在股指期貨與商品期貨業(yè)務開展上的側(cè)重問題，盧大印表示，公司將一如既往地將商品期貨作為公司最重要的業(yè)務之一，不會因為股指期貨的上市而放緩商品期貨業(yè)務的開展。

正如東證期貨總經(jīng)理黨劍所言：“公司成立初期，在股指期貨沒有推出的情況下，以商品期貨業(yè)務為主，同時兼顧股指期貨籌備工作。股指期貨推出后，我們將實行股指和商品并重的業(yè)務模式?！?/P>