1、 股東出資比例調(diào)整，需要重新出一份法律意見書嗎？

答：若涉及實際控制人/控股股東變更，需要出具重大事項變更法律意見書；若不涉及，則不需要。

2、 風控高管變更需要如何申報？

答：先在從業(yè)人員管理平臺提交高管變更，然后在資管平臺提交高管變更。

3、基金經(jīng)理變更流程？

答：在資管平臺【產(chǎn)品重大變更】的【基金業(yè)務(wù)變更】提交基金經(jīng)理變更，并上傳相關(guān)變更決議文件。

4、基金從業(yè)資格申請需要提交哪些材料？

答：一般而言，取得基金從業(yè)成績合格證書的人員，在機構(gòu)任職時通過從業(yè)人員管理平臺完成注冊申請即可。

5、協(xié)會對這個年度審計報表有什么要求嗎？只要是會計師事務(wù)所出具就可以嗎？

答：需要會計師事務(wù)所出具，沒有特殊要求。

6、法人/執(zhí)行董事/總經(jīng)理能兼任基金經(jīng)理嗎？

答：可以。

7、私募法規(guī)里有沒有界定合格投資人的年齡上線？

答：沒有。

8、已經(jīng)申請了證券類私募牌照，還能申請股權(quán)類的牌照嗎？

答：不可以。

9、托管機構(gòu)作為基本合同的當事人簽署了基金合同，那私募管理人還要與托管機構(gòu)簽署單獨的托管協(xié)議嗎？

答：不同的托管機構(gòu)有不同的要求。有些需要單獨簽署，有些不需要。一般來說，大多是不需要的。

10、目前備案私募股權(quán)基金管理人的經(jīng)營范圍還可以包括項目投資嗎？

答：不可以。

11、投資者購買基金，協(xié)會要求提供打款銀行卡復印件嗎？

答：協(xié)會不要求。

12、協(xié)會備案文件中的認購協(xié)議是蓋章版原件嗎？

答：一般而言是蓋章版的原件掃描件。

13、協(xié)會對于公司的投資管理制度里需要設(shè)置投決會嗎？

答：投資決策委員會不屬于必須要求。

14、協(xié)會現(xiàn)在是否允許一個人掛靠兩個公司？

答：一個人在從業(yè)人員管理平臺不能同時注冊兩家機構(gòu)。

15、證券公司在職人員可以到私募機構(gòu)兼職銷售嗎？

答：存在限制。依據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第四條，證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。參照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，對董監(jiān)高對外兼職也存在限制。

16、登記股權(quán)創(chuàng)業(yè)投資管理人最低要求多少人有基金從業(yè)資格，3個人可以備案通過嗎？

答：3個人有從業(yè)資格是滿足協(xié)會最低要求的。

17、有優(yōu)先級LP、劣后級LP的股權(quán)投資基金可以備案吧？

答：可以。

18、私募基金份額轉(zhuǎn)讓，受讓方是不是也需要按照適當性管理辦法進行雙錄等一系列流程？還是說滿足合格投資者要求即可？（合同對于份額轉(zhuǎn)讓的受讓方?jīng)]有特別具體約定，只要求滿足合格投資者即可。）

答：建議按照適當性管理辦法進行雙錄流程，或咨詢協(xié)會。

19、《私募基金募集行為管理辦法》第三十二條的第（五）點包括中基協(xié)登記的基金管理人嗎？

第三十二條 私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規(guī)定：

（一）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；

（二）依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；

（三）受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；

（四）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；

（五）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

答：不包括，第五項為兜底性條款，已登記備案的私募基金管理人可參照適用本條第四項。