中期協(xié)發(fā)布期貨投資咨詢合同征求意見稿

　　上周末，中國期貨業(yè)協(xié)會（下稱“中期協(xié)”）公布了關于期貨投資咨詢合同的相關征求意見稿，對期貨投資咨詢各參與方的權利與義務進行了明確。

　　中期協(xié)表示，為了配合期貨投資咨詢業(yè)務的順利推出，指導期貨公司制定期貨投資咨詢服務合同和風險揭示書，中期協(xié)起草了《期貨公司期貨投資咨詢合同必備條款》和《期貨投資咨詢風險揭示書》（下稱《合同必備條款》和《風險揭示書》），并向行業(yè)征求意見。

 　　《合同必備條款》的內容主要包括三個方面。第一是有關投資者的權利義務?！逗贤貍錀l款》規(guī)定，客戶應該配合期貨公司的客戶調查，提供真實、準確、完整的信息和資料，合理使用投資咨詢服務成果，自主進行交易決策，自擔風險，向期貨公司提供服務報酬。

　　第二是有關期貨公司的權利義務?！逗贤貍錀l款》規(guī)定，期貨公司應該具有期貨投資咨詢業(yè)務資格；在提供投資咨詢服務時，不向客戶保證獲利或承擔損失，不夸大期貨和風險管理職能；要說明交易軟件和終端設備的功能和局限等，保守在履約過程中知悉的客戶非公開信息。

　　關于期貨公司的投資咨詢業(yè)務資格問題，中國證監(jiān)會在此前下發(fā)的關于《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》公開征求意見的通知中，已經(jīng)進行了明確。

　　《合同必備條款》的第三方面內容是要求期貨公司與投資者約定提供投資咨詢服務的方式和內容、報酬、違約責任和免責條款、爭議解決方式、合同生效和終止等。

　　此外，中期協(xié)要求期貨公司應該在《風險揭示書》中規(guī)定，投資者應具備有關期貨投資咨詢的相關知識，自主決策，自擔風險；在接受期貨投資咨詢服務時，應確定期貨公司及其人員具有證監(jiān)會規(guī)定的相應資格；在使用期貨交易軟件和終端設備時，應了解相關的使用風險。