期貨投資咨詢試行辦法公布 符合條件公司近百家

　　2月11日晚間,證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布關(guān)于《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》公開征求意見的通知。對于業(yè)務(wù)申請條件、投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員等方面進(jìn)行了界定。

　　《試行辦法》規(guī)定,期貨咨詢是指基于客戶委托,期貨公司及其從業(yè)人員從事風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、期貨研究分析、期貨交易咨詢等營利性業(yè)務(wù)。

　　《試行辦法》對于期貨公司分類監(jiān)管級別并未作要求,符合六大條件的期貨公司都可獲得投資咨詢業(yè)務(wù)資格。其中,《試行》規(guī)定注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元。

　　目前全國期貨公司數(shù)量約為160多家,據(jù)媒體不完全統(tǒng)計(jì),在新年經(jīng)歷一波增資潮之后,注冊資本超過1億的期貨公司有100家左右,大部分期貨公司能夠取得投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　由于期貨行業(yè)發(fā)展歷史較短,為吸引更多高學(xué)歷高素質(zhì)人才入行,業(yè)界此前曾呼吁對于從業(yè)人員的期貨年限要求不能一刀切?！对囆小芬?guī)定期貨公司至少具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名,具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名。

　　對于如何強(qiáng)化防范利益沖突,《試行辦法》也進(jìn)行了規(guī)定,其中要求期貨公司建立防范利益沖突的管理制度和信息隔離機(jī)制,在公司內(nèi)部,要求期貨咨詢從業(yè)人員要與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立,職責(zé)分離。此外,期貨公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立部門統(tǒng)一管理期貨咨詢業(yè)務(wù),營業(yè)部可在公司統(tǒng)一管理下對外提供期貨咨詢服務(wù)。

　　《試行辦法》中還規(guī)定期貨公司業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以公司名義展業(yè),不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨咨詢服務(wù)。

　　銀河期貨有限公司總經(jīng)理姚廣認(rèn)為,期貨咨詢業(yè)務(wù)的推出對于期貨行業(yè)本身而言,使得期貨行業(yè)從傳統(tǒng)的單一的經(jīng)營模式開始向高端服務(wù)以及增值服務(wù)領(lǐng)域邁進(jìn),同時(shí)由于咨詢業(yè)務(wù)的特點(diǎn),也使得期貨行業(yè)的專業(yè)性開始增強(qiáng),期貨行業(yè)真正的高端研發(fā)開始逐步的占據(jù)期貨行業(yè)發(fā)展的核心地位。

　　附:

　　業(yè)務(wù)申請條件:

　　(一)注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元;

　　(二)申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

　　(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名,具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名,且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無受過刑事處罰、行政處罰及其他不良誠信記錄,同時(shí)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

　　(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度;

　　(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

　　(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　(七)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。