近日，安徽淮北市相山區(qū)人民法院披露，財(cái)達(dá)期貨濟(jì)南營業(yè)部數(shù)十名員工因引導(dǎo)、參與客戶配資交易，全數(shù)被判處有期徒刑。

經(jīng)審理查明：韓艷峰（另案）等人于2015年11月2日注冊成立山東期王投資管理有限公司（簡稱山東期王公司），后于2018年7月16日成立財(cái)達(dá)期貨有限公司濟(jì)南營業(yè)部（簡稱財(cái)達(dá)期貨濟(jì)南營業(yè)部），其中財(cái)達(dá)期貨濟(jì)南營業(yè)部于2018年7月26日取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證。

公訴機(jī)關(guān)指控，財(cái)達(dá)期貨濟(jì)南營業(yè)部法定代表人為趙某，但實(shí)際控制人均為韓艷峰，公司員工招聘和日常事務(wù)管理由韓艷峰負(fù)責(zé)。

眾所周知，期貨公司施行準(zhǔn)入門檻。財(cái)達(dá)期貨有限公司成立于1996年3月，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，國家工商行政管理總局核準(zhǔn)注冊的國有控股期貨公司。公司注冊資本5億元，控股股東為財(cái)達(dá)證券。

經(jīng)營期間，韓艷峰等人除為客戶在財(cái)達(dá)期貨平臺開戶進(jìn)行正常自由交易外，還針對部分客戶開展配資業(yè)務(wù)，即按照客戶投資金額1至10倍在客戶子賬戶內(nèi)進(jìn)行配資，并收取高于正規(guī)平臺的手續(xù)費(fèi)、交易費(fèi)，同時按月利率10%至15%收取配資額利息。

為進(jìn)行期貨經(jīng)營，陳拓瀾聯(lián)系上海灃一科技公司、廈門藍(lán)象網(wǎng)絡(luò)科技公司購買“麒麟資管系統(tǒng)”和知富平臺軟件，麒麟資管系統(tǒng)具有分戶功能和風(fēng)控功能，知富平臺（電腦版名為博易大師））軟件對接真實(shí)大盤，客戶通過上述軟件在子賬戶內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

同時，韓艷峰等人招募張新磊等數(shù)十人開展業(yè)務(wù)，其中張新磊擔(dān)任業(yè)務(wù)經(jīng)理，負(fù)責(zé)與業(yè)務(wù)員發(fā)展的客戶對接，指導(dǎo)客戶在投資平臺投資；另招聘郭東旭擔(dān)任講師，負(fù)責(zé)分析期貨行情，向業(yè)務(wù)員推送期貨專業(yè)知識和相關(guān)信息。

韓艷峰為發(fā)展期貨配資業(yè)務(wù)，要求業(yè)務(wù)員在網(wǎng)上加投資期貨群，招攬客戶到公司的微信群里，由他人扮演講師角色進(jìn)行期貨分析，其他業(yè)務(wù)員配合喊單、發(fā)專業(yè)話術(shù)、發(fā)虛假盈利圖、烘托氣氛等，引導(dǎo)客戶做配資業(yè)務(wù)，通過賺取配資業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)和利息等方式實(shí)現(xiàn)非法經(jīng)營的盈利。

客戶每買進(jìn)或者賣出一次，公司會按照本金加配資的總額收取手續(xù)費(fèi)，手續(xù)費(fèi)和利息均可調(diào)整，韓艷峰等人根據(jù)手續(xù)費(fèi)、利息按比例分成。

截至2018年7月25日，客戶存入資金約610萬余元，造成損失約310萬余元。

2019年4月，張新磊等人陸續(xù)被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。

法院認(rèn)為：韓艷峰等人在未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)的情況下，為賺取利潤利用自營平臺經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場經(jīng)濟(jì)秩序。被告人張新磊等人從事違法犯罪活動，仍在韓艷峰等人的安排下從事非法經(jīng)營活動，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪。

其中，主犯韓艷峰將另案判決，從犯張新磊等人分別被判處有期徒刑1-3年不等，并處罰金，部分人員根據(jù)情節(jié)輕重施以緩刑。

安徽省淮北市中級人民法院二審，維持原判。