近日，中國(guó)證證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局公布了一則行政行政監(jiān)管措施決定書(shū)，直指新紀(jì)元期貨工作違規(guī)，觸碰監(jiān)管紅線(xiàn)。

江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2020〕15號(hào))顯示，江蘇證監(jiān)局在日常監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)，新紀(jì)元期貨股份有限公司南京營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，未按規(guī)定及時(shí)報(bào)告，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第110號(hào))第八十條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定。

因此，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第110號(hào))第八十七條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)新紀(jì)元期貨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)公開(kāi)資料顯示，新紀(jì)元期貨成立于1995年，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批期貨公司之一。目前注冊(cè)資本3.752億元人民幣，旗下?lián)碛酗L(fēng)險(xiǎn)管理子公司1家、分公司4家、營(yíng)業(yè)部9家。業(yè)務(wù)范圍包括所有商品期貨、期權(quán)、金融期貨的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù);具備期貨投資咨詢(xún)、資產(chǎn)管理和公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格?，F(xiàn)任董事長(zhǎng)為戴功斌，2016年1月6日起任現(xiàn)職。

現(xiàn)任總經(jīng)理為劉莎，2015年10月16日起任現(xiàn)職。

另?yè)?jù)天眼查顯示，新紀(jì)元期貨當(dāng)前持股比例為灃沅弘(北京)控股集團(tuán)有限公司持股90%;徐州新世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司持股7%;徐州市勝券投資頭銜公司持股3%。

去年分類(lèi)評(píng)價(jià)連降6級(jí) 本次處罰或影響2020分類(lèi)評(píng)價(jià)及誠(chéng)信評(píng)估

值得注意的是，去年的分類(lèi)評(píng)價(jià)中，新紀(jì)元期貨連降6級(jí)，由2018年的BBB及大幅下降至D級(jí)，成為去年分類(lèi)評(píng)價(jià)中墊底的七家D級(jí)之一，具體原因不得而知。

而根據(jù)2019年2月證監(jiān)會(huì)發(fā)布的修訂后《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》中顯示，期貨公司收到行政處罰事先告知書(shū)、因涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查或者發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，造成嚴(yán)重影響，反映出風(fēng)險(xiǎn)管理能力存在問(wèn)題的，需要對(duì)照扣分。也就是說(shuō)，本次新紀(jì)元期貨收到處罰或?qū)?dǎo)致即將到來(lái)的2020年度分類(lèi)評(píng)價(jià)扣分。

另外，受到影響的或不止分類(lèi)評(píng)價(jià)。據(jù)悉，被采取監(jiān)管措施、受到行政處罰、受到協(xié)會(huì)處理還將導(dǎo)致期貨公司誠(chéng)信評(píng)估被扣分。本次處罰或?qū)⒂绊懶录o(jì)元期貨明年的2020年期貨公司誠(chéng)信評(píng)估不能滿(mǎn)分。