附件3

 

期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問卷（機(jī)構(gòu)）

 

為了配合期貨公司執(zhí)行資產(chǎn)管理投資者適當(dāng)性制度，本單位現(xiàn)承諾如下：

本單位未被法律、行政法規(guī)、規(guī)章禁止參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

本單位知曉本調(diào)查問卷用于對(duì)本單位風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，以便期貨公司對(duì)本單位參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的適當(dāng)性做出判斷，本單位將如實(shí)填寫。

本單位知曉本調(diào)查問卷不構(gòu)成本單位與期貨公司之間的合同條款，不構(gòu)成本單位與期貨公司關(guān)于投資策略和投資方案的約定，不構(gòu)成期貨公司對(duì)本單位投資風(fēng)險(xiǎn)和投資收益的保證。

本單位發(fā)生可能影響自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情形時(shí)，將及時(shí)告知期貨公司，配合期貨公司重新評(píng)估本單位風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

 

 

投資者（簽字并蓋章）：          

日期：      年      月     日

 

1.貴單位屬于以下哪個(gè)行業(yè)？

□ 農(nóng)林牧漁業(yè) □ 制造業(yè) □ 商貿(mào)服務(wù)業(yè) □ 交通運(yùn)輸業(yè) □金融業(yè)

□其他行業(yè)

2.貴單位凈資產(chǎn)規(guī)模是多少？

□ 100-500萬    □500-1000萬   □ 1000-5000萬   

□ 5000萬-1億   □ 1億以上

3.貴單位是否為擬開戶期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人？

□ 是（說明關(guān)系）                □ 否

4.貴單位股東中是否有金融機(jī)構(gòu)？

□ 是    □ 否

5.未來三年內(nèi)，貴單位主營業(yè)務(wù)收入會(huì)有何變化？

□ 顯著增長  □ 有一定增長  □ 保持不變  □ 可能會(huì)下降

6.貴單位面臨的現(xiàn)金流壓力如何？

□ 現(xiàn)金流長期較充裕，短期不會(huì)有壓力

□ 現(xiàn)金流長期有一定壓力，需要一定的投資收益彌補(bǔ)現(xiàn)金流

□ 現(xiàn)金流短期有一定壓力，隨時(shí)將投資變現(xiàn)彌補(bǔ)現(xiàn)金流

7.貴單位參與期貨資產(chǎn)管理的目的？

□ 投資獲利    □ 套期保值、規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)   

8.貴單位傾向于參與的期貨投資品種？

□ 生產(chǎn)經(jīng)營所涉及的相關(guān)期貨品種   □ 單位指定的期貨品種

□ 品種不限

9.貴單位曾經(jīng)的投資情況？（可多選）

□ 是否有期貨交易經(jīng)歷：  □ 有（□ 日內(nèi)交易  □ 中長線趨勢交易

□ 套利交易  □ 套期保值      ）

□ 無     

□ 是否有其他交易經(jīng)歷：  □ 股票投資      □ 基金投資 

□ 銀行理財(cái)產(chǎn)品  □ 其他：            

10.貴單位計(jì)劃投入期貨資產(chǎn)管理的最大資金量？

□ 100-200萬    □200-500萬   □ 500-1000萬   □ 1000-5000萬   

□ 5000萬-1億   □ 1億以上

11.貴單位預(yù)期資產(chǎn)管理實(shí)現(xiàn)的年收益率是多少？

□ 5%以內(nèi)   □ 5-10%   □ 10-20%   □ 20-50% □ 50%以上

12.貴單位認(rèn)為能承受資產(chǎn)管理的最大損失比例是多少？

□ 10%以下   □ 10-20%   □ 20-30%  □ 30-50% □ 50%以上

13.貴單位計(jì)劃中的投資時(shí)間？

□ 1年之內(nèi)  □ 1-2年  □ 2-3年  □ 3年以上

14.貴單位是否正在接受行政或司法機(jī)關(guān)的調(diào)查或者涉及未決訴訟？

□ 是  □ 否

15.貴單位參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資金是？（可多選）

□ 專用于投資的資金 

□ 較長時(shí)限（3年內(nèi)）閑置資金 

□ 短期（1年內(nèi)）閑置資金

16.貴單位在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)上的投資如果出現(xiàn)虧損，是否會(huì)影響貴單位主營業(yè)務(wù)正常運(yùn)營？

□完全不會(huì)    □基本不會(huì)    □有嚴(yán)重影響