附件2

 

期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問(wèn)卷（自然人）

 

為了配合期貨公司執(zhí)行資產(chǎn)管理投資者適當(dāng)性制度，本人現(xiàn)承諾如下：

本人知曉本調(diào)查問(wèn)卷用于對(duì)本人風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，以便期貨公司對(duì)本人參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的適當(dāng)性做出判斷，本人將如實(shí)填寫(xiě)。

本人知曉本調(diào)查問(wèn)卷不構(gòu)成本人與期貨公司之間的合同條款，不構(gòu)成本人與期貨公司關(guān)于投資策略和投資方案的約定，不構(gòu)成期貨公司對(duì)本人投資風(fēng)險(xiǎn)和投資收益的保證。

本人發(fā)生可能影響自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情形時(shí)，將及時(shí)告知期貨公司，配合期貨公司重新評(píng)估本人風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

 

 

 

投資者（簽字）：                       

日期：        年     月      日

 

 

 

1.您現(xiàn)在的職業(yè)是？

□ 國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位工作人員  □ 私營(yíng)業(yè)主  □ 企業(yè)高級(jí)管理人員 

□ 企業(yè)職員  □ 自由職業(yè)者     □退休人員   □ 其他人員    

2.您現(xiàn)在從事的職業(yè)屬于以下哪個(gè)行業(yè)？

□ 農(nóng)林牧漁業(yè)  □ 制造業(yè)  □ 商貿(mào)服務(wù)業(yè)  □交通運(yùn)輸業(yè)  □金融業(yè)

□ 其他行業(yè)        

3.您是否為擬開(kāi)戶(hù)期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人或擬開(kāi)戶(hù)期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員的父母、子女？ 

□是（說(shuō)明關(guān)系）                    □否

4.您未來(lái)三年的收入成長(zhǎng)情況如何？

□ 預(yù)期收入會(huì)有較快成長(zhǎng) 

□ 成長(zhǎng)速度會(huì)與通貨膨脹率大體一致

□ 因退休或其他因素而減少 

□ 收入狀況不固定

5.您最近三年內(nèi)是否會(huì)有一筆動(dòng)用您10%以上個(gè)人資產(chǎn)的開(kāi)支？

□ 很可能出現(xiàn)這種情況，并影響到我的投資計(jì)劃

□ 有可能出現(xiàn),但是不會(huì)影響我的投資計(jì)劃

□ 不會(huì)出現(xiàn)

6.您選擇資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的目的是？

□ 確保資產(chǎn)的安全性，同時(shí)獲得固定收益

□ 希望投資能獲得一定的增值，同時(shí)獲得波動(dòng)適度的年回報(bào)

□ 傾向于長(zhǎng)期的成長(zhǎng)，較少關(guān)心短期的回報(bào)和波動(dòng)

□ 只關(guān)心長(zhǎng)期的高回報(bào)，能夠接受短期的資產(chǎn)價(jià)值波動(dòng)

7.您曾經(jīng)的投資情況？（可多選）

□ 是否有期貨交易經(jīng)歷：  □ 有  （□日內(nèi)交易  □中長(zhǎng)線趨勢(shì)交易

□套利交易  □套期保值）

□ 無(wú)     

□ 是否有其他交易經(jīng)歷：  □ 股票投資        □ 基金投資

  □ 銀行理財(cái)產(chǎn)品    □ 其他：            

8.您的投資年限？

□ 無(wú)投資經(jīng)驗(yàn)

□ 少于2年

□ 2年至5年

□ 5年以上   

9.您計(jì)劃投入的資金量占金融資產(chǎn)的比例？

□ 20%以下  □ 20-40%  □ 40-50%  □ 50%以上

10.您預(yù)期資產(chǎn)管理實(shí)現(xiàn)的年收益率是多少？

□ 5%以?xún)?nèi)   □ 5-10%   □ 10-20%   □ 20-50% □ 50%以上

11.您認(rèn)為您能承受資產(chǎn)管理的最大損失比例是多少？

□ 10%以下   □ 10-20%   □ 20-30%  □ 30-50% □ 50%以上

12.您計(jì)劃中的投資時(shí)間？

□ 1年之內(nèi)  □ 1-2年  □ 2-3年  □ 3年以上

13.您投入資產(chǎn)管理的資金具體來(lái)源是什么？（可多選）

□儲(chǔ)蓄   □資本市場(chǎng)投資收益 □工資收入 □其他商業(yè)活動(dòng) □他人提供 □退休金

14.您如何看待投資虧損？

□ 很難接受，影響正常的生活 

□ 受到一定的影響，但不影響正常生活

□ 平常心看待，對(duì)情緒沒(méi)有明顯的影響

□ 很正常，投資有風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有人只賺不賠