設(shè)為首頁 | 加入收藏 | 今天是2024年12月23日 星期一

聚合智慧 | 升華財(cái)富
產(chǎn)業(yè)智庫服務(wù)平臺(tái)

七禾網(wǎng)首頁 >> 協(xié)會(huì)交易所公告

中金所期貨異常交易監(jiān)控指引(試行)

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2010-10-22 19:51:13 來源:期貨中國

 
 
第一條 為規(guī)范期貨交易行為,保護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益,維護(hù)市場正常秩序,根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》、《中國金融期貨交易所會(huì)員管理辦法》、《中國金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》等規(guī)定,制定本指引。

第二條 交易所對(duì)期貨交易進(jìn)行監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)期貨交易出現(xiàn)異常情形的,有權(quán)對(duì)相關(guān)會(huì)員或者客戶采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施。

第三條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé),及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)報(bào)告、及時(shí)制止客戶的異常交易行為,不得縱容、誘導(dǎo)、慫恿、支持客戶進(jìn)行異常交易。

第四條 客戶參與期貨交易應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,接受交易所監(jiān)管及會(huì)員對(duì)其交易行為的合法合規(guī)性管理,自覺規(guī)范交易行為。

第五條 期貨交易出現(xiàn)以下情形之一的,為異常交易行為:

  (一)以自己為交易對(duì)象,大量或者多次進(jìn)行自買自賣;

  (二)委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的客戶之間,大量或者多次進(jìn)行互為對(duì)手方交易;

 ?。ㄈ┐蠊P申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或者申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的最新成交價(jià)格,可能影響期貨交易價(jià)格;

 ?。ㄋ模┐罅炕蛘叨啻紊陥?bào)并撤銷申報(bào)可能影響期貨交易價(jià)格或者誤導(dǎo)其他客戶進(jìn)行期貨交易;

 ?。ㄎ澹┤諆?nèi)撤單次數(shù)過多;

  (六)日內(nèi)頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易或者日內(nèi)開倉交易量較大;

 ?。ㄆ撸﹥蓚€(gè)或者兩個(gè)以上涉嫌存在實(shí)際控制關(guān)系的交易編碼合并持倉超過交易所持倉限額規(guī)定;

 ?。ò耍┐罅炕蛘叨啻芜M(jìn)行高買低賣交易;

 ?。ň牛┩ㄟ^計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)批量下單、快速下單影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序;

 ?。ㄊ┙灰姿J(rèn)定的其他情形。

第六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注客戶的交易行為,積極防范客戶在交易中可能出現(xiàn)的異常交易行為,引導(dǎo)客戶理性、合規(guī)參與期貨交易。

    會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶在期貨交易過程中出現(xiàn)本指引第五條所列異常交易行為之一的,應(yīng)當(dāng)予以提醒、勸阻和制止,并及時(shí)向交易所報(bào)告。

第七條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)與客戶約定,客戶出現(xiàn)交易所規(guī)定的異常交易行為并經(jīng)勸阻、制止無效的,會(huì)員可以采取提高交易保證金、限制開倉、拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施。

第八條 客戶出現(xiàn)本指引第五條所列異常交易行為之一的,交易所可以采取電話提醒、要求報(bào)告情況、要求提交書面承諾、列入監(jiān)管關(guān)注名單、約見談話等措施;情節(jié)嚴(yán)重的,交易所可以根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》等規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施;涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章的,交易所提請中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行立案調(diào)查。

第九條 交易所對(duì)存在異常交易行為的客戶采取有關(guān)監(jiān)管措施或者做出相關(guān)書面決定的,通過客戶所在會(huì)員向客戶發(fā)出,會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)與相關(guān)客戶取得聯(lián)系,告知交易所的相關(guān)監(jiān)管信息和書面決定,保留有關(guān)證據(jù),并采取有效措施,規(guī)范客戶交易行為。

第十條  會(huì)員具有下列情形之一的,交易所可以責(zé)令其整改,并按照《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》、《中國金融期貨交易所會(huì)員管理辦法》等規(guī)定,采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施,可以同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)提交減少會(huì)員分類評(píng)價(jià)分值的自律監(jiān)管建議函。

  ?。ㄒ唬┪醇皶r(shí)、準(zhǔn)確地向客戶傳達(dá)、送達(dá)交易所有關(guān)監(jiān)管信息或者書面決定;

  ?。ǘ┪床扇∮行Т胧┲浦箍蛻舢惓=灰仔袨椋?/P>

  ?。ㄈ┪窗凑战灰姿蟊M責(zé)對(duì)涉嫌違法違規(guī)行為協(xié)助調(diào)查或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為;

  ?。ㄋ模┛v容、誘導(dǎo)、慫恿、支持客戶進(jìn)行異常交易。

第十一條 本指引由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第十二條 本指引自2010年11月15日起實(shí)施。
 

責(zé)任編輯:沈良

【免責(zé)聲明】本文僅代表作者本人觀點(diǎn),與本網(wǎng)站無關(guān)。本網(wǎng)站對(duì)文中陳述、觀點(diǎn)判斷保持中立,不對(duì)所包含內(nèi)容的準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考,并請自行承擔(dān)全部責(zé)任。

本網(wǎng)站凡是注明“來源:七禾網(wǎng)”的文章均為七禾網(wǎng) m.levitate-skate.com版權(quán)所有,相關(guān)網(wǎng)站或媒體若要轉(zhuǎn)載須經(jīng)七禾網(wǎng)同意0571-88212938,并注明出處。若本網(wǎng)站相關(guān)內(nèi)容涉及到其他媒體或公司的版權(quán),請聯(lián)系0571-88212938,我們將及時(shí)調(diào)整或刪除。

聯(lián)系我們

七禾研究中心負(fù)責(zé)人:劉健偉/翁建平
電話:0571-88212938
Email:57124514@qq.com

七禾科技中心負(fù)責(zé)人:李賀/相升澳
電話:15068166275
Email:1573338006@qq.com

七禾產(chǎn)業(yè)中心負(fù)責(zé)人:果圓/王婷
電話:18258198313

七禾研究員:唐正璐/李燁
電話:0571-88212938
Email:7hcn@163.com

七禾財(cái)富管理中心
電話:13732204374(微信同號(hào))
電話:18657157586(微信同號(hào))

七禾網(wǎng)

沈良宏觀

七禾調(diào)研

價(jià)值投資君

七禾網(wǎng)APP安卓&鴻蒙

七禾網(wǎng)APP蘋果

七禾網(wǎng)投顧平臺(tái)

傅海棠自媒體

沈良自媒體

? 七禾網(wǎng) 浙ICP備09012462號(hào)-1 浙公網(wǎng)安備 33010802010119號(hào) 增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證[浙B2-20110481] 廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營許可證[浙字第05637號(hào)]

認(rèn)證聯(lián)盟

技術(shù)支持 本網(wǎng)法律顧問 曲峰律師 余楓梧律師 廣告合作 關(guān)于我們 鄭重聲明 業(yè)務(wù)公告

中期協(xié)“期媒投教聯(lián)盟”成員 、 中期協(xié)“金融科技委員會(huì)”委員單位