各會員單位：

　　近來，由美國次貸危機引發(fā)的金融危機對國際金融市場造成嚴重沖擊，國際市場多個商品的期貨價格大幅波動，給國內(nèi)期貨市場帶來嚴重的系統(tǒng)性風(fēng)險。尤其在“十一”之后，國內(nèi)期貨市場行情波動劇烈，連續(xù)出現(xiàn)極端行情，使我國期貨市場的風(fēng)險控制工作受到嚴峻的挑戰(zhàn)和考驗。

　　盡管我國政府為應(yīng)對這場金融危機作出了積極努力，采取了一系列重大舉措，但隨著全球經(jīng)濟環(huán)境的變化和金融環(huán)境不確定因素的增加，我國期貨市場的波動性難以預(yù)料，新的風(fēng)險隱患隨時可能出現(xiàn)，防范和化解各種風(fēng)險的難度也在加大。

　　為切實加強風(fēng)險防范工作，確保市場的公平和規(guī)范運作，特提出如下要求：

　　一、 積極準備，加強風(fēng)險控制和防范措施，應(yīng)對系統(tǒng)性風(fēng)險

　　(一)深刻認識由美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機給我國帶來的影響，密切關(guān)注市場變化，力爭做到對危機造成的影響事前要有預(yù)判和預(yù)警措施；

　　(二)加強和細化風(fēng)險控制操作流程，完善應(yīng)急處置機制，提高風(fēng)控效率；

　　(三)強化信息系統(tǒng)的安全保護及應(yīng)急準備，確保交易系統(tǒng)正常運作；

　　(四)做好與客戶的溝通和交流工作，事前預(yù)防到位，事中補救到位，事后處置到位。

　　二、 合規(guī)經(jīng)營，以各種方式向投資者提示風(fēng)險，尤其對新入市投資者要加強風(fēng)險教育

　　(一)嚴格遵守中國證監(jiān)會有關(guān)客戶開戶實名制的要求，在為客戶辦理開戶時必須實時采集并保存投資者影像資料；

　　(二)對新開戶的投資者進行資信調(diào)查和評估，對投資者的基本信息、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力能等進行了解；經(jīng)過調(diào)查評估，對于抗風(fēng)險能力較弱、缺乏社會福利保障、虧損以后生活可能發(fā)生重大問題的人群以及其他不適合參與期貨交易的人群，應(yīng)向其說明期貨交易的高風(fēng)險性，引導(dǎo)投資者謹慎入市；

　　(三)重視合同簽訂時的規(guī)范性管理，要求客戶在訂立合同前認真閱讀《風(fēng)險揭示書》，并應(yīng)主動向客戶宣講風(fēng)險揭示書的具體內(nèi)容，對追加保證金和強行平倉的規(guī)定要做為必不可少的環(huán)節(jié)向客戶宣講清楚。會員單位和從業(yè)人員不得偏面夸大收益、縮小風(fēng)險，誤導(dǎo)投資者，一定要將“規(guī)則講透、風(fēng)險講夠”，使客戶明明白白入市，增強投資者買者自負的意識，切實保護投資者的合法權(quán)益；

　　(四)要多渠道、多種方式地舉辦投資者教育講座或培訓(xùn)活動，提高投資者對期貨市場的認識、對參與期貨交易的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的認識以及對投資風(fēng)險的認識。

　　三、加強溝通，及時向協(xié)會反映情況。

　　團體會員和聯(lián)系會員都應(yīng)密切關(guān)注當前市況和市場反映，及時匯總、整理市場動態(tài)和風(fēng)險信息，以維穩(wěn)報告方式向我會定期報告。我會也將根據(jù)市場發(fā)展情況及時將市場意見匯報給有關(guān)部門，將市場上一些好的建議和成熟的經(jīng)驗作法匯總并培訓(xùn)推廣，同時我會還將組織專項檢查，對公司加強風(fēng)險控制的執(zhí)行情況進行落實，對公司投資者開戶教育工作進行檢查。

　　專此通知。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會

　　二OO八年十一月三日