標(biāo)準(zhǔn)倉單,是指由倉庫或者廠庫按照交易所規(guī)定的程序提交倉單注冊(cè)申請(qǐng)后,經(jīng)交易所注冊(cè),可用于證明標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人擁有實(shí)物或者可予提貨的財(cái)產(chǎn)憑證。

倉單有多種方式。根據(jù)申請(qǐng)注冊(cè)的主體不同,標(biāo)準(zhǔn)倉單分為倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單和廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單。根據(jù)流通性質(zhì)的不同,標(biāo)準(zhǔn)倉單分為通用標(biāo)準(zhǔn)倉單和非通用標(biāo)準(zhǔn)倉單。根據(jù)期貨商品完稅狀態(tài)的不同,標(biāo)準(zhǔn)倉單分為保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單和完稅標(biāo)準(zhǔn)倉單。

小貼士

通用標(biāo)準(zhǔn)倉單

通用標(biāo)準(zhǔn)倉單,是指標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人可以按照交易所的規(guī)定和程序到標(biāo)準(zhǔn)倉單載明品種所在的任一倉庫或者廠庫選擇提貨的財(cái)產(chǎn)憑證。目前,鄭州商品交易所已上市的品種中,適用通用標(biāo)準(zhǔn)倉單的包括普麥、PTA、菜油、菜粕、早秈稻、晚秈稻、純堿、短纖、花生。需要注意的是,完稅標(biāo)準(zhǔn)倉單與保稅標(biāo)準(zhǔn)倉單之間非通用。通用標(biāo)準(zhǔn)倉單載明的內(nèi)容包括會(huì)員號(hào)、會(huì)員名稱、客戶交易編碼、品種、標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量、凍結(jié)數(shù)量、作為保證金的數(shù)量等。

標(biāo)準(zhǔn)倉單自交易所登記注冊(cè)之日起生效。經(jīng)交易所注冊(cè)后,標(biāo)準(zhǔn)倉單可以用于交割、轉(zhuǎn)讓、作為保證金使用、提貨以及交易所規(guī)定的其他用途。

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倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的注冊(cè)流程

倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成包括交割預(yù)報(bào)、商品入庫驗(yàn)收、質(zhì)量檢驗(yàn)、倉庫申請(qǐng)注冊(cè)以及交易所辦理注冊(cè)等環(huán)節(jié),具體流程見圖1。

圖1　倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)流程

資料來源:鄭州商品交易所。

1.交割預(yù)報(bào)

交割預(yù)報(bào)是注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)倉單的一個(gè)必要環(huán)節(jié)。標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)人向倉庫發(fā)貨前,應(yīng)當(dāng)由會(huì)員辦理交割預(yù)報(bào)。會(huì)員應(yīng)當(dāng)填寫交割預(yù)報(bào)單,并以書面形式或者交易所認(rèn)可的其他形式向倉庫預(yù)報(bào)。

倉庫應(yīng)當(dāng)在收到交割預(yù)報(bào)單之日起2個(gè)工作日內(nèi),以書面形式或者交易所認(rèn)可的其他形式回復(fù)會(huì)員能夠接收的商品數(shù)量。自接到倉庫同意入庫的回復(fù)之日起2個(gè)工作日內(nèi),會(huì)員應(yīng)當(dāng)向倉庫繳納交割預(yù)報(bào)定金,純堿期貨交割預(yù)報(bào)定金為30元/噸。倉庫應(yīng)當(dāng)在收到交割預(yù)報(bào)定金的當(dāng)日(如非工作日,順延到下一個(gè)工作日),開具入庫通知單。

對(duì)已經(jīng)存放在倉庫的商品申請(qǐng)注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)倉單的,仍應(yīng)當(dāng)辦理交割預(yù)報(bào),但無須繳納交割預(yù)報(bào)定金。

入庫通知單自開具之日起生效。純堿倉庫開具的入庫通知單的有效期為15個(gè)日歷日。交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)入庫通知單的有效期進(jìn)行調(diào)整。

入庫通知單有效期內(nèi)相對(duì)應(yīng)數(shù)量的商品全部到庫的,自商品入庫完畢之日起2個(gè)工作日內(nèi),交割預(yù)報(bào)定金予以返還;商品部分到庫的,按照實(shí)際到貨量予以返還;未到庫部分,交割預(yù)報(bào)定金不予返還。

標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)人應(yīng)當(dāng)按交易所有關(guān)規(guī)定,向倉庫繳納各項(xiàng)費(fèi)用。

標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)人辦理交割預(yù)報(bào)后,應(yīng)當(dāng)在發(fā)貨前將運(yùn)輸方式、車(船)號(hào)、商品數(shù)量、到貨時(shí)間等信息通知倉庫。

2.商品入庫驗(yàn)收

入庫驗(yàn)收,是指在交割貨物正式入庫前,倉庫按照一定程序和手續(xù)對(duì)即將入庫的貨物進(jìn)行數(shù)量、外觀、質(zhì)量等方面的檢查,以驗(yàn)證貨物是否符合交割標(biāo)準(zhǔn)的一項(xiàng)工作。

對(duì)純堿來說,生產(chǎn)日期超過90天不得入庫。如果出現(xiàn)破包、潮包、結(jié)塊、嚴(yán)重污染等情況的,也不得入庫。在重量驗(yàn)收方面,可采用過地磅同時(shí)抽包檢斤或者單獨(dú)抽包檢斤的方式進(jìn)行。

純堿入庫時(shí),標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)人應(yīng)當(dāng)向倉庫提交本批純堿生產(chǎn)廠家出具的“產(chǎn)品質(zhì)量證明書”,用以證明入庫商品符合交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)?！爱a(chǎn)品質(zhì)量證明書”應(yīng)當(dāng)注明生產(chǎn)廠家、生產(chǎn)日期、適用的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和該批產(chǎn)品的質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果等信息。

對(duì)于不同生產(chǎn)廠家生產(chǎn)的純堿,應(yīng)當(dāng)分開進(jìn)行交割預(yù)報(bào)。

3.質(zhì)量檢驗(yàn)

交割商品重量驗(yàn)收及入庫采樣時(shí),標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)人應(yīng)當(dāng)?shù)綀?chǎng)監(jiān)督。商品的重量、包裝相關(guān)單證等的驗(yàn)收及扦(采)樣由倉庫或指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)按照《鄭州商品交易所期貨交割管理辦法》的規(guī)定實(shí)施。倉庫和標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)人應(yīng)當(dāng)對(duì)驗(yàn)收結(jié)果簽章確認(rèn),并共同對(duì)入庫商品的真實(shí)性負(fù)責(zé);入庫商品未經(jīng)倉庫、標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)人簽章確認(rèn)的,不得用于期貨交割。

純堿入庫質(zhì)量檢驗(yàn)由指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé),檢驗(yàn)費(fèi)用由標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)人承擔(dān)。純堿質(zhì)量檢驗(yàn)按每500噸一個(gè)樣品抽取;不足500噸的按500噸計(jì)。樣品一式三份,倉庫和標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)人共同封樣后寄送指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)兩份。

指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到每批樣品之日起5個(gè)工作日內(nèi)出具檢驗(yàn)結(jié)果并通知倉庫。

標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)人或者倉庫對(duì)入庫質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果有異議的,可以向交易所提出質(zhì)量復(fù)檢申請(qǐng)。具體流程按照《鄭州商品交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法》中“倉庫商品入庫復(fù)檢”的有關(guān)規(guī)定辦理。

除此之外,純堿期貨實(shí)行免檢品牌制度。免檢品牌生產(chǎn)廠家直接申請(qǐng)入庫的,入庫純堿質(zhì)量可以免檢;標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)人向交易所和倉庫提交免檢品牌生產(chǎn)廠家出具符合交易所要求的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任承諾書及相關(guān)材料的,入庫的純堿質(zhì)量可以免檢。純堿免檢品牌由交易所另行公告(見本章第四個(gè)問題的相關(guān)內(nèi)容)。

純堿入庫后,倉庫應(yīng)當(dāng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)人的名稱、聯(lián)系人及聯(lián)系方式、商品數(shù)量、生產(chǎn)廠家、存放庫房及垛位等事項(xiàng)登記造冊(cè),并由標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)人簽字確認(rèn)。

4.倉庫申請(qǐng)注冊(cè)

入庫商品質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)束后,檢驗(yàn)單位將檢驗(yàn)報(bào)告以數(shù)字認(rèn)證方式上傳至交易所倉單注冊(cè)注銷系統(tǒng)。由指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)的,指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將檢驗(yàn)報(bào)告寄送至倉庫或由倉庫領(lǐng)取。標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)人或者倉庫業(yè)務(wù)急需的,指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)可以先行告知檢驗(yàn)結(jié)果。

倉庫應(yīng)當(dāng)在出具或者接到指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)結(jié)果之日起1個(gè)工作日內(nèi),對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)并通知標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)人。對(duì)于質(zhì)量符合交割規(guī)定的貨物,標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)人無異議的,倉庫應(yīng)當(dāng)自通知標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)人之日起2個(gè)工作日內(nèi)向交易所申請(qǐng)注冊(cè)倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單。

5.交易所辦理注冊(cè)

交易所可以在倉庫提出標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)予以注冊(cè)。交易所規(guī)定的可予質(zhì)量免檢的商品用于期貨交割的,最遲應(yīng)當(dāng)在合約最后交易日前一日申請(qǐng)注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)倉單。

自交割月最后交易日下午3時(shí)起,交易所不再受理倉庫提出的用于當(dāng)月交割的標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)申請(qǐng)。該日下午3時(shí)以后的注冊(cè)申請(qǐng)所形成的標(biāo)準(zhǔn)倉單可以參與后續(xù)月份的交割。

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廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的注冊(cè)流程

廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成包括廠庫申請(qǐng)注冊(cè)、交易所辦理注冊(cè)等環(huán)節(jié)。注冊(cè)流程見圖2。

圖2　廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)流程

資料來源:鄭州商品交易所。

由于廠庫倉單屬于信用倉單,廠庫申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)時(shí),應(yīng)當(dāng)提供交易所認(rèn)可的銀行履約保函、銀行承兌匯票、現(xiàn)金或者交易所認(rèn)可的其他擔(dān)保方式。廠庫提交的保證金數(shù)額按照最近交割月合約前一交易日結(jié)算價(jià)計(jì)算。

但若遇到商品市值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí),交易所可以根據(jù)市場(chǎng)變化情況要求廠庫調(diào)整銀行履約保函、銀行承兌匯票、現(xiàn)金或者交易所認(rèn)可的其他擔(dān)保方式的數(shù)額。

廠庫最遲應(yīng)當(dāng)在合約交割月最后交易日前3個(gè)交易日下午3時(shí)前提交標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊(cè)申請(qǐng)。廠庫提供的擔(dān)保方式符合規(guī)定的,交易所可以在廠庫提出倉單注冊(cè)申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以注冊(cè)。

單個(gè)廠庫允許注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)倉單的最大數(shù)量由交易所確定,交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況予以調(diào)整。

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純堿倉單有效期的相關(guān)規(guī)定

純堿期貨倉單的有效期為2個(gè)月,每逢單月需注銷,即每年1月、3月、5月、7月、9月、11月第15個(gè)交易日之前(含該日)注冊(cè)的純堿期貨標(biāo)準(zhǔn)倉單,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年1月、3月、5月、7月、9月、11月的第15個(gè)交易日之前(含該日)全部注銷。

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純堿標(biāo)準(zhǔn)倉單的注銷

標(biāo)準(zhǔn)倉單的注銷,是指標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人直接或者委托會(huì)員到交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單提貨手續(xù)的過程。客戶注銷標(biāo)準(zhǔn)倉單,應(yīng)當(dāng)通過會(huì)員向交易所提交標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷申請(qǐng)。

標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人應(yīng)當(dāng)在標(biāo)準(zhǔn)倉單到期日前辦理注銷手續(xù)。逾期未辦理的,交易所可以在到期日將其注銷,由此造成的一切損失,由標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人承擔(dān),交易所不保證全部交割商品質(zhì)量符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

交易所受理標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷申請(qǐng)后,注銷相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單,并開具提貨通知單。

1.純堿倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷

純堿倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷后,提貨人應(yīng)當(dāng)在交易所開具提貨通知單之日起10個(gè)工作日內(nèi),憑提貨人身份證、提貨人所在單位證明及提貨通知單驗(yàn)證密碼到倉庫辦理提貨手續(xù),確認(rèn)商品質(zhì)量、運(yùn)輸方式,并預(yù)交各項(xiàng)費(fèi)用。

提貨人提供運(yùn)輸工具的,自提貨人憑提貨通知單與倉庫聯(lián)系出庫事宜、運(yùn)輸工具到達(dá)倉庫之日起,倉庫開始發(fā)貨,并停止收取已裝運(yùn)貨物的倉儲(chǔ)費(fèi)。

提貨人委托倉庫代辦運(yùn)輸?shù)?自提貨人憑提貨通知單與倉庫聯(lián)系確認(rèn)出庫事宜,指定運(yùn)達(dá)地點(diǎn)并預(yù)交相關(guān)費(fèi)用(包括鐵路代辦費(fèi)、港雜費(fèi)等)之日起,采用汽車、船舶運(yùn)輸?shù)?倉庫10個(gè)日歷日內(nèi)開始發(fā)貨;采用火車運(yùn)輸?shù)?倉庫20個(gè)日歷日內(nèi)開始發(fā)貨。倉庫不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)貨的,不得收取規(guī)定時(shí)間后產(chǎn)生的倉儲(chǔ)費(fèi)。由于提貨人變更發(fā)貨方式或者發(fā)貨時(shí)間、提貨手續(xù)不全、費(fèi)用未按時(shí)繳納、特殊要求等原因,致使商品裝運(yùn)推遲的,倉庫發(fā)貨時(shí)間不受前款規(guī)定限制。

已經(jīng)注銷的純堿標(biāo)準(zhǔn)倉單,貨物尚未出庫但仍符合入庫條件的,可重新申請(qǐng)注冊(cè)倉單。

純堿出庫重量驗(yàn)收由倉庫和提貨人共同實(shí)施,具體辦法參照入庫重量驗(yàn)收規(guī)定。純堿出庫時(shí)數(shù)量發(fā)生損耗造成短少的,倉庫應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)足;不能及時(shí)補(bǔ)足的,倉庫按照提貨通知單開具日之前(含該日)純堿期貨最近交割月最高交割結(jié)算價(jià)核算短少商品價(jià)款,賠償提貨人。

純堿出庫時(shí),提貨人對(duì)商品質(zhì)量有異議的,可以向交易所申請(qǐng)一次復(fù)檢,并預(yù)交復(fù)檢費(fèi)用。質(zhì)量異議應(yīng)當(dāng)在提貨通知單開具之日起10個(gè)工作日內(nèi)提出。

純堿出庫時(shí)如出現(xiàn)破包、潮包、結(jié)塊、嚴(yán)重污染等情況的,倉庫需承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.純堿廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷

純堿廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的交貨地點(diǎn)為提貨人在廠庫配送范圍內(nèi)選擇的倉庫或者其他指定交貨地點(diǎn),廠庫配送范圍由交易所另行公告。廠庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)純堿運(yùn)至指定交貨地點(diǎn)買方車板前的費(fèi)用,包括倉庫等收取的中轉(zhuǎn)費(fèi)用。指定交貨地點(diǎn)存在升貼水的,提貨人與廠庫可按照交易所規(guī)定的升貼水標(biāo)準(zhǔn)自行結(jié)算。

提貨人和廠庫協(xié)商一致的,可以在其他地點(diǎn)進(jìn)行交貨,具體交收事宜及相關(guān)費(fèi)用由雙方協(xié)商確定。

純堿廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷后,提貨人應(yīng)當(dāng)在交易所開具“提貨通知單”之日起10個(gè)工作日內(nèi),憑提貨人身份證、提貨人所在單位證明及“提貨通知單”驗(yàn)證密碼到廠庫辦理發(fā)貨手續(xù),確認(rèn)商品質(zhì)量,確定運(yùn)輸方式,并預(yù)交各項(xiàng)費(fèi)用。

自提貨人與廠庫聯(lián)系發(fā)貨之日起3個(gè)工作日內(nèi),雙方應(yīng)當(dāng)就相關(guān)事項(xiàng)達(dá)成發(fā)貨協(xié)議,包括交貨地點(diǎn)、運(yùn)輸方式、發(fā)貨速度、費(fèi)用承擔(dān)等。雙方無法就發(fā)貨速度協(xié)商一致的,廠庫應(yīng)當(dāng)按照交易所批準(zhǔn)的日發(fā)貨速度發(fā)貨。在倉庫交貨的,廠庫、提貨人應(yīng)當(dāng)及時(shí)與倉庫聯(lián)系,安排交收事宜。

廠庫采用汽車運(yùn)輸?shù)?應(yīng)當(dāng)在達(dá)成發(fā)貨協(xié)議之日起3個(gè)日歷日內(nèi)發(fā)貨;采用火車、輪船運(yùn)輸?shù)?應(yīng)當(dāng)在達(dá)成發(fā)貨協(xié)議之日起15個(gè)日歷日內(nèi)發(fā)貨。發(fā)貨后,廠庫應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)單據(jù)及時(shí)交付提貨人及擬交貨的倉庫。

提貨人應(yīng)當(dāng)在每批貨物運(yùn)達(dá)交貨倉庫之日起(不含該日)3個(gè)日歷日內(nèi)完成貨物驗(yàn)收、提貨或者存儲(chǔ)手續(xù),逾期未提貨產(chǎn)生的費(fèi)用及質(zhì)量責(zé)任由提貨人自行承擔(dān)。

純堿交收時(shí),重量驗(yàn)收實(shí)施及費(fèi)用分擔(dān)由廠庫與提貨人協(xié)商確定。協(xié)商不一致的,重量驗(yàn)收由倉庫或者其他指定交貨地點(diǎn)負(fù)責(zé),費(fèi)用由廠庫承擔(dān)。

純堿交貨數(shù)量發(fā)生短少的,廠庫應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)足。不能補(bǔ)足的,廠庫應(yīng)當(dāng)按照“提貨通知單”開具日之前(含該日)純堿期貨最近交割月的最高交割結(jié)算價(jià)核算短少商品價(jià)款,賠償提貨人。

提貨人在貨物交收時(shí)應(yīng)當(dāng)?shù)浇皇盏攸c(diǎn)監(jiān)發(fā),未到場(chǎng)監(jiān)發(fā)的,視為對(duì)貨物重量沒有異議。

在廠庫交收時(shí),廠庫應(yīng)當(dāng)向提貨人提供符合交割標(biāo)準(zhǔn)的“產(chǎn)品質(zhì)量證明書”。需要注意的是,生產(chǎn)日期早于標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷日150天(含150天)的純堿,提貨人可以拒收。

廠庫在進(jìn)行純堿交貨時(shí),不得出現(xiàn)破包、潮包、結(jié)塊、嚴(yán)重污染等情況。