5月15日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布年度10大投資者保護(hù)典型案例。

一是澤達(dá)易盛欺詐發(fā)行特別代表人訴訟案?？苿?chuàng)板上市公司澤達(dá)易盛存在欺詐發(fā)行、連續(xù)多年財(cái)務(wù)造假，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益。該案是全國(guó)首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟，也是中國(guó)證券集體訴訟和解第一案。2023年12月，澤達(dá)易盛特別代表人訴訟以訴中調(diào)解方式結(jié)案，中證中小投資者服務(wù)中心代表7195名適格投資者獲2.85 億元全額賠償。

二是紫晶存儲(chǔ)先行賠付案。2023年4月，廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱紫晶存儲(chǔ)）因欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，是科創(chuàng)板首批因財(cái)務(wù)造假而強(qiáng)制退市案件，影響巨大。隨后5月，中信建投證券股份有限公司等中介機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專項(xiàng)基金，在3個(gè)月內(nèi)向16986名投資者賠付10.86億元。本案中申報(bào)人數(shù)、賠付金額及投資者和解率均為歷次先行賠付工作中最高。

三是投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟摩登大道資金占用案。本案對(duì)股東代位訴訟與破產(chǎn)清算程序的交叉法律問題以及個(gè)人責(zé)任形式等方面進(jìn)行了積極創(chuàng)新探索，為投保機(jī)構(gòu)在破產(chǎn)程序中提起代位訴訟實(shí)現(xiàn)了零的突破，依法維護(hù)了上市公司及其全部投資者合法權(quán)益。

四是H上市公司虛假陳述“示范判決+專業(yè)調(diào)解”案。由于該案涉及投資者數(shù)量眾多且大部分投資者調(diào)解意愿較強(qiáng)，北京金融法院通過多元糾紛調(diào)解方式解決其余近 600 起平行案件，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。2023年2月，北京證監(jiān)局推動(dòng)轄區(qū)首例“示范判決＋專業(yè)調(diào)解”落實(shí)落地，截至2023年年底，累計(jì)完成413件案件調(diào)解，投資者獲賠2800余萬元。

五是對(duì)場(chǎng)外股票配資平臺(tái)犯罪活動(dòng)全鏈條打擊處理案。本案為陜西證監(jiān)局聯(lián)合西安市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)成功偵破的一起重大非法經(jīng)營(yíng)證券犯罪案件。成功打掉股票配資平臺(tái)制作維護(hù)、搭建運(yùn)營(yíng)、代理推廣、配資方等5個(gè)犯罪團(tuán)伙，抓獲犯罪嫌疑人16人（1人待起訴），涉及交易金額60億元。

六是蘇大維格利用交易所互動(dòng)平臺(tái)誤導(dǎo)性陳述案。2023年9月14日，蘇州蘇大維格科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱蘇大維格）在深交所互動(dòng)易平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱互動(dòng)易）回復(fù)投資者關(guān)于光刻機(jī)的提問時(shí)，誤導(dǎo)投資者認(rèn)為其能生產(chǎn)芯片光刻機(jī)，導(dǎo)致公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)，對(duì)市場(chǎng)造成惡劣影響。江蘇證監(jiān)局于2023年12月29日作出處罰決定，對(duì)蘇大維格給予警告并處以150萬元罰款，對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人給予警告并處以100萬元罰款。該案是證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)查處的互動(dòng)易平臺(tái)信息披露違法第一案，對(duì)信息披露的內(nèi)涵和外延作出了突破性的解釋，開創(chuàng)了打擊上市公司利用類似互動(dòng)易平臺(tái)從事信息披露違法行為的先例。

七是*ST中捷重整中轉(zhuǎn)增股本向中小股東分配案。*ST中捷在重組中以資本公積轉(zhuǎn)增股本方式按照持股比例向所有股東進(jìn)行分配，其中向控股股東及首任實(shí)際控制人分配的股份無償讓渡以清償違規(guī)擔(dān)保債務(wù)，極大保護(hù)了中小投資者合法權(quán)益。

八是當(dāng)事人主動(dòng)提起R上市公司虛假陳述糾紛調(diào)解案。本案是首起由糾紛當(dāng)事人主動(dòng)提起申請(qǐng)啟動(dòng)調(diào)解的證券虛假陳述糾紛，經(jīng)由中證法律服務(wù)中心達(dá)成調(diào)解方案，由R上市公司就投資者的損失承擔(dān)40%的賠償責(zé)任，調(diào)解金額總計(jì)280余萬元。

九是上海維萬利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易限額制度、超限交易案。上海維萬私募基金管理有限公司管理的3個(gè)產(chǎn)品賬戶、公司實(shí)控人及其親屬名下的2個(gè)自然人賬戶，未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，采用高頻交易方式在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易。

2024年2月，中國(guó)金融期貨交易所依規(guī)對(duì)該組涉案客戶采取紀(jì)律處分措施，包括股指期貨限制開倉(cāng)十二個(gè)月，沒收違規(guī)所得893.48萬元等。本案情節(jié)嚴(yán)重，限制開倉(cāng)時(shí)間較長(zhǎng)、沒收違規(guī)所得金額較高，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)正常交易秩序，保障投資者合法權(quán)益。相關(guān)紀(jì)律處分結(jié)果第一時(shí)間向市場(chǎng)公開，并受到權(quán)威媒體轉(zhuǎn)載，充分發(fā)揮典型性案件處置的懲戒警示和規(guī)則宣教效果，從交易所自律監(jiān)管維度向市場(chǎng)彰顯保障投資者合法權(quán)益的決心，有效增強(qiáng)投資者對(duì)金融期貨市場(chǎng)的信心和信任。

十是C上市公司虛假陳述“示范判決+專業(yè)調(diào)解+司法確認(rèn)”案。深圳證監(jiān)局指導(dǎo)轄區(qū)調(diào)解組織在對(duì)C上市公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案作出示范判決后，持續(xù)開展C上市公司系列案調(diào)解工作。截至2023年末，累計(jì)受理C上市公司調(diào)解案件 364宗，調(diào)解成功328宗并全部完成司法確認(rèn)，調(diào)解成功率達(dá)90.1%，幫助投資者挽回?fù)p失近3000萬元。