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違規(guī)“實控”東方期貨被罰后 “海銀系”清倉退出股東行列

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2023-02-07 10:45:42 來源:界面新聞

  近日,國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示,東方期貨經(jīng)紀有限責任公司股權發(fā)生變動,上海雅原投資管理有限公司將其持有的25%股權全部轉(zhuǎn)讓給中銅(上海)銅業(yè)有限公司。


  至此,東方期貨成為中銅(上海)全資子公司。


  雅原資管背后的實控人為海銀金融控股集團,海銀金控通過控股豫商集團有限公司控股雅原資管,2015年11月,雅原資管前身上海穎譽投資管理有限公司成為東方期貨第二大股東,幫助海銀系在金融牌照版圖布局中增加了期貨經(jīng)紀牌照。


  而雙方這次“分手”早有預示。


  2022年12月底,上海證監(jiān)局對東方期貨的兩大股東下發(fā)行政處罰決定書,因中銅(上海)未經(jīng)監(jiān)管批準而將東方期貨的實際控制權交由雅原資管,任憑雅原資管管理東方期貨業(yè)務、并購等工作,違反了監(jiān)管規(guī)定。


  上海證監(jiān)局披露,2016年8月至2019年5月期間,在未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的情況下,中銅(上海)委托雅原資管管理中銅持有的東方期貨65%股權。


  期間,東方期貨將公司公章、營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證交接給雅原資管方面保管。雅原資管實際主導東方期貨的經(jīng)營管理,中銅(上海)對此未提出異議;中銅(上海)及其委派的董事在東方期貨股東會議、董事會議上僅進行形式表決。


  2019年4月,在雅原資管單方主導下,其以東方期貨的名義收購深圳相關公司,中銅(上海)方面不知悉前述相關收購情況。雅原資管向東方期貨提供資金支持,中銅未給予東方期貨資金支持。


  證監(jiān)局認為,中銅怠于行使控股股東權利、履行控股股東義務,由雅原資管實際管理東方期貨65%股權的行為,影響了東方期貨的穩(wěn)健運行。決定對中銅、雅原資管責令改正,給予警告,并分別處30萬元、15萬元罰款。


  東方期貨的經(jīng)營狀況一直受到監(jiān)管部門的關注,此前監(jiān)管多次對該公司開出罰單。


  2021年時,上海證監(jiān)局曾兩次因東方期貨凈資本合規(guī)問題及經(jīng)營持續(xù)虧損問題開出罰單。監(jiān)管部門表示,東方期貨存在凈資本監(jiān)管指標已達到預警標準但未提交改善方案;公司持續(xù)經(jīng)營虧損出現(xiàn)經(jīng)營風險等問題責令其改正。


  2022年6月,中期協(xié)對東方期貨開出自律監(jiān)管措施決定書,表示該公司法人治理結(jié)構(gòu)混亂,內(nèi)部控制不健全,已影響公司持續(xù)性經(jīng)營。


  東方期貨成立于1993年,注冊資本4500萬元,是國內(nèi)成立最早的期貨公司之一。東方期貨現(xiàn)任董事長為徐彥皓,總經(jīng)理為王迪。根據(jù)公司2022年11月底公示的公司從業(yè)人員信息,該公司僅有21人。


責任編輯:翁建平

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