12月19日，河北證監(jiān)局披露了一則對恒銀期貨有限公司的行政監(jiān)管措施決定。因恒銀期貨存在逾期未按要求進(jìn)行整改的問題，河北證監(jiān)局責(zé)令其改正并限制分配紅利一年。

一年前，河北證監(jiān)局曾查明恒銀期貨居間業(yè)務(wù)等存在管理風(fēng)險(xiǎn)，要求其整改，而恒銀期貨遲遲沒有整改到位，才引來監(jiān)管的再次處罰。

據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)披露，2021年9月，河北證監(jiān)局向恒銀期貨出具了《關(guān)于對恒銀期貨有限公司采取出具責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。經(jīng)查，恒銀期貨未建立健全機(jī)制對居間業(yè)務(wù)、客戶資料實(shí)施有效管理，客戶投訴處理制度執(zhí)行不到位。

彼時(shí)河北證監(jiān)局表示，上述情況反映了恒銀期貨風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制存在較大缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，決定對恒銀期貨采取出具責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并要求其“應(yīng)高度重視，切實(shí)采取整改措施，完善內(nèi)部控制，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)”。

一年時(shí)間過去，河北證監(jiān)局再次向恒銀期貨開出罰單。

河北證監(jiān)局公告披露，經(jīng)查，恒銀期貨存在逾期未按要求進(jìn)行整改的問題有：

一是內(nèi)部控制制度不健全，仍未有效建立公司對居間業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范和隔離機(jī)制，客戶開發(fā)和客戶管理沒有形成科學(xué)規(guī)范的管理體系，相關(guān)內(nèi)控機(jī)制未發(fā)揮作用，仍存在法律風(fēng)險(xiǎn)。

二是公司部分內(nèi)部控制制度仍未有效執(zhí)行，合規(guī)人員配備仍不能適應(yīng)公司發(fā)展需要，合規(guī)管理仍未覆蓋居間業(yè)務(wù)的全鏈條。

河北證監(jiān)局表示，上述問題反映恒銀期貨合規(guī)經(jīng)營理念存在偏差，主動整改意識不強(qiáng)，未采取有效手段遏制居間業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)，損害了投資者合法權(quán)益，造成不良影響。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)局對恒銀期貨采取責(zé)令改正，限制分配紅利一年的行政監(jiān)管措施。

恒銀期貨被要求應(yīng)高度重視，于2023年3月31日前向河北證監(jiān)局提交整改報(bào)告，限制分配紅利一年自行政監(jiān)管措施決定書印發(fā)之日起計(jì)算，限制期限到期后，河北證監(jiān)局將依據(jù)相關(guān)規(guī)定對公司整改效果和風(fēng)險(xiǎn)化解情況進(jìn)行驗(yàn)收，公司在完成整改并通過驗(yàn)收后方可解除分配紅利限制。

恒銀期貨目前僅在福建、山東兩地有分公司，而就在10天前，恒銀期貨福建分公司剛剛被廈門證監(jiān)局處罰。

12月9日，廈門證監(jiān)局開出罰單，經(jīng)查明，恒銀期貨福建分公司部分員工不具備期貨投資咨詢資格，但向投資者提供期貨交易咨詢建議，不符合《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》的規(guī)定，被監(jiān)管部門采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

公司官網(wǎng)介紹，恒銀期貨于1999年9月成立，前身為秦皇島恒銀期貨經(jīng)紀(jì)公司，是河北省唯一一家法人期貨公司，注冊資本為2.47億元。2007年，恒銀期貨獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。2019年，恒銀期貨獲得河北證監(jiān)局核準(zhǔn)的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。其法定代表人、董事長為李剛，公司總經(jīng)理為湯志江，湯志江于今年10月剛剛上任總經(jīng)理一職。

中期協(xié)信息顯示，該公司實(shí)控人是河北省國資委。河北國資委控股的河北省國富非融資性擔(dān)保有限公司為第一大股東，持股45.87%；河北旅游投資集團(tuán)股份有限公司為第二大股東，持股37.6%；河北國富投資有限公司為第三大股東，持股7.29%。