華金期貨有限公司寧波和濟街營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部部分工作人員長期未實地履職，反映出你部的內部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

寧波證監(jiān)局

2022年10月25日