01 什么是居間人? 居間人: 也稱為中介人,是指受期貨公司委托,為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù),獨立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任,期貨公司按照約定向其支付報酬的機構(gòu)及自然人。 機構(gòu)居間的資格認證: “期貨公司應(yīng)當(dāng)與經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司等金融機構(gòu)開展居間合作”,就是說其他法人居間將逐步退出歷史舞臺。 所以在和法人機構(gòu)居間發(fā)生業(yè)務(wù)時要及時詢問對方是否有作為居間的資格,需再三確認。 自然人居間的資格認證: “自然人居間需取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證,且已完成協(xié)會要求的培訓(xùn)課程”。 居間禁止行為: 《辦法》第14條明確禁止居間人向客戶提供交易建議及代理客戶交易。 “(一)以任何形式參與期貨配資,變相非法集資或者融資; (二)接受投資者委托,代理投資者從事期貨交易,或者代理投資者辦理賬戶開立、銷戶、結(jié)算簽字、資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜; (三)為投資者提供集中交易場所或者交易設(shè)施,以期貨公司員工、代理人的身份對外開展業(yè)務(wù),擅自印刷和發(fā)放宣傳資料,以及向投資者發(fā)出容易使其對居間人身份產(chǎn)生誤解的其它信息; (四)虛構(gòu)或者擔(dān)任掛名居間人; (五)隱瞞重要事實或者進行誤導(dǎo)性陳述,提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息,夸大或者片面宣傳投資業(yè)績,向投資者作獲利保證或者共擔(dān)風(fēng)險的承諾,誘使投資者進行期貨交易; (六)為投資者介紹代理人代其進行期貨交易; (七)要求期貨公司支付與居間合作無關(guān)的費用; (八)超過居間合同約定的合作范圍開展居間活動; (九)委托他人代理其開展居間活動; (十)以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議; (十一)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為?!?/p> 02 什么是喊單帶單? 喊單帶單: 以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。 居間人的“喊單帶單”行為表面上看是用所謂的“專業(yè)”技術(shù)為客戶提供交易服務(wù),實質(zhì)上是通過“喊單帶單”方式促進客戶的交易量,從而增加居間收益,是一種增加客戶交易成本、侵害客戶利益的行為。需注意的是,居間人‘喊單帶單’行為,情節(jié)嚴(yán)重的話將構(gòu)成犯罪。 若客戶已經(jīng)通過居間人刻意的‘喊單帶單’造成損失,可以通過與居間人往來以及交易中的行為進行留痕,為維權(quán)提供證據(jù)??蛻魬?yīng)了解“喊單帶單”行為違法違規(guī)性和造成損失后維權(quán)的困難,遠離喊單行為。 03 投資者如何保護自身權(quán)益? 通過居間人進入期貨市場的投資者應(yīng)該做到以下四點以保護自身權(quán)益: 一、應(yīng)具備一定的期貨交易基礎(chǔ)知識和法律意識,不可盲目過度相信居間人的宣傳和承諾等; 二、在確立居間關(guān)系前,對居間人的誠信情況進行查詢; 三、要認真閱讀《期貨居間投資者風(fēng)險告知書》,知曉居間人的責(zé)任和義務(wù); 交易過程中發(fā)現(xiàn)居間人存在違規(guī)行為,可及時向中期協(xié)進行投訴舉報。 責(zé)任編輯:李燁 |
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