這是因為各交易所規(guī)定,各品種自被列為特定品種之日起,才需要單獨開通交易權(quán)限,而在之前已具備相關(guān)交易權(quán)限的期貨賬戶并不會被剝奪交易權(quán)限。這就是為什么老賬戶可以交易的品種,新賬戶卻不能交易。 各品種被列為特定品種的日期 2018年3月28日鐵礦石 2018年11月12日PTA 2019年8月12日20號膠 2020年6月22日低硫燃料油 2020年11月19日國際銅 2020年11月20日棕櫚油 特別注意: 如果您在其他期貨公司已經(jīng)開通過中金所或能源中心的期貨交易編碼且狀態(tài)正常,在我司開戶時就可以直接勾選對應(yīng)交易所,申請編碼時無需進行交易者適當性評估。 但是,中金所二次開戶時會默認開通所有金融期貨和股指期權(quán)的交易權(quán)限, 而能源中心二次開戶時只會默認開通非原油期貨品種(即20號膠、低硫燃料油、國際銅)的交易權(quán)限,原油期貨和能源期權(quán)權(quán)限則需要按交易者適當性要求另外申請。 我不申請?zhí)囟ㄆ贩N,只申請期權(quán)可以嗎? 期權(quán)的上市豐富了投資者的投資工具,并且由于其資金占用量較期貨來說更小,而受到了市場青睞。但因為期權(quán)賣方面臨被動交割的可能性,所以在申請期權(quán)前必須確保已開通對應(yīng)期貨品種的交易權(quán)限。 例如:您開通能源期權(quán)的前提是您已經(jīng)開通過原油期貨的交易權(quán)限。 又有哪些可以豁免“三有一無”的情況呢? 目前境內(nèi)交易所已經(jīng)實現(xiàn)了交易者適當性評估互認,所以在申請權(quán)限時就出現(xiàn)了可以豁免的情形。 我們所說的豁免,是指豁免“三有”(有知識、有資金、有交易經(jīng)歷)中的2-3種。而“一無”(無不良誠信記錄)是必備條件,無論哪種情況都不能豁免哦~ 01 如果您已具有一或多種交易權(quán)限的 不論是在我司還是在其他公司開通過的權(quán)限,都可以作為豁免證明材料。 我們先把交易者適當性品種按驗資要求進行分類: 按資金級別向下兼容式申請權(quán)限,就可以豁免“三有”(知識測試、資金要求和交易經(jīng)歷)。 但如果要向上突破式申請權(quán)限,就必須進行驗資,只能豁免“二有”(知識測試和交易經(jīng)歷)。 舉個例子: 開通過股指期貨的個人客戶,可以豁免“三有”一次性申請所有交易者適當性品種。 開通過股指期貨的法人客戶,只可以豁免“三有”申請?zhí)囟ㄆ贩N、商品期權(quán)和中金所品種,如果要申請原油期貨和能源期權(quán),就必須驗資100萬。 02 如果您是具備足夠多交易經(jīng)驗的投資者 當您在最近一年內(nèi)具有累計不少于50個交易日境內(nèi)/境外期貨、期權(quán)或集中清算的其他衍生品交易成交記錄時,您就可以使用此交易經(jīng)歷作為豁免證明材料。(交易成交包括開倉和平倉。) 這類情形下申請四家商品交易所的特定品種時就相當于具備50萬級別品種的交易權(quán)限,但申請中金所品種時需要額外驗資。 03 如果您被認定為專業(yè)投資者或做市商 由于專業(yè)投資者、做市商等都已對財務(wù)狀況、交易能力、風(fēng)險控制能力等方面進行過綜合評估,這類客戶在申請所有交易者適當性品種時都可以豁免“三有”。 詳細豁免情形見下圖 責(zé)任編輯:李燁 |
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