有些客戶在下單時發(fā)現(xiàn)有些品種不能開倉，提示“CTP：沒有報單交易權(quán)限”，這是因為交易所部分品種需要客戶在滿足交易者適當(dāng)性的基礎(chǔ)上另外申請開通，開戶時并不會默認(rèn)開通。

01 投資者適當(dāng)性和交易者適當(dāng)性的區(qū)別？

如果把整個期貨市場投資品種看做是一個游樂場的所有項目的話，那“投資者適當(dāng)性”就相當(dāng)于是游樂場門票，有了門票才可以進場游玩。

但是游樂場項目眾多，有些老少咸宜，有些就只適合成年人玩，有些更是對游玩者的健康情況提出嚴(yán)格要求，某些特定的游樂項目對游玩者提出的特殊要求就相當(dāng)于期貨市場所謂的“交易者適當(dāng)性”。

02 哪些品種需要滿足交易者適當(dāng)性要求？

特定品種：目前包括原油、20號膠、鐵礦石、PTA、低硫燃料油、棕櫚油期貨、中金所交易品種、期權(quán)。

03 交易者適當(dāng)性的具體要求是什么？

交易者適當(dāng)性簡單來說可以用四個字概括：三有一無?！叭小笔怯兄R、有資金、有交易經(jīng)歷，“一無”是無不良誠信記錄。

一、有知識

客戶（單位客戶指定下單人）本人通過中國期貨業(yè)協(xié)會的期貨投資者適當(dāng)性知識測試平臺進行在線測試，且得分≥80分。請您獨立自主答題，測試平臺會偷偷抓拍哦！

測試網(wǎng)址：https://eztest.org/exam/session/41672/#/login

（考試次數(shù)不受限制，必須使用具備攝像頭功能的電腦設(shè)備，手機和平板電腦暫不支持！）

二、有資金

申請日前連續(xù)5個交易日結(jié)算后賬戶可用資金達到申請要求。（這句話每個字都是重點）不同交易品種對可用資金的數(shù)額要求不同，具體參看前文圖表內(nèi)容。

結(jié)算后可用資金=賬戶權(quán)益-持倉保證金，注意這里的持倉保證金是按當(dāng)日結(jié)算價和公司保證金比例計算的。（所以并不校驗?zāi)谋P中可用資金）

三、有交易經(jīng)歷（三選一）

（1）仿真交易經(jīng)歷：近三年具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真成交記錄（不要跟模擬賬戶混淆哦，模擬交易經(jīng)歷不能作為證明材料）；

（2）境內(nèi)真實交易記錄：近三年境內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄（說白了就是國內(nèi)期貨交易所交易經(jīng)歷或者證券交易所的股票期權(quán)交易經(jīng)歷）；

（3）境外真實交易經(jīng)歷：近三年境內(nèi)具有10筆及以上的境外期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄（可惜中金所并不認(rèn)可該項經(jīng)歷）。

四、無不良誠信記錄

期貨公司開戶人員查詢中國期貨業(yè)協(xié)會投資者信用風(fēng)險、中國證監(jiān)會期貨市場失信記錄、涉金融黑名單，顯示均無結(jié)果。

04 可以線上辦理交易者適當(dāng)性嗎？

暫時還不可以。個人客戶和單位客戶都需要簽署紙質(zhì)《國聯(lián)期貨交易者適當(dāng)性評估表》，并提供身份證明材料。具體事宜可以聯(lián)系您的開戶營業(yè)部。