（2022年6月6日廣期所發(fā)〔2022〕96號(hào)文件發(fā)布，自發(fā)布之日起施行）

第一章?總則

第一條?為規(guī)范實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《廣州期貨交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條?廣州期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）負(fù)責(zé)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定和交易監(jiān)管工作。交易所與中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）建立實(shí)際控制關(guān)系賬戶信息共享機(jī)制，共同對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶進(jìn)行管理。

第三條?期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知客戶具有報(bào)備實(shí)際控制關(guān)系賬戶的義務(wù)，切實(shí)履行對(duì)客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理職責(zé)，對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備、管理等相關(guān)材料登記存檔、妥善保存，并對(duì)客戶報(bào)備內(nèi)容保密。

第四條?非期貨公司會(huì)員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者、客戶參與期貨交易應(yīng)當(dāng)遵守本辦法及交易所其他相關(guān)規(guī)定，接受交易所對(duì)其實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理。客戶還應(yīng)當(dāng)接受期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)對(duì)其實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理。

第二章?實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

第五條?實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對(duì)他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或事實(shí)。

第六條?根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對(duì)他人期貨賬戶的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：

（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

（二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；

（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致的；

（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對(duì)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（七）行為人與他人交易行為具有一致性且存在一方向另一方提供期貨交易資金的，或者行為人與他人交易行為具有一致性且雙方交易終端信息一致的；

（八）行為人對(duì)兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所認(rèn)定的其他情形。

第三章?實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備

第七條?客戶應(yīng)當(dāng)按照本辦法和監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定通過各自開戶的期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)履行實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備、變更和解除程序。

第八條?符合實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的非期貨公司會(huì)員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者應(yīng)當(dāng)在取得交易所會(huì)員資格或者境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者資格后10個(gè)交易日內(nèi)直接向交易所進(jìn)行報(bào)備，由交易所將相關(guān)報(bào)備信息發(fā)至監(jiān)控中心。

第九條?非期貨公司會(huì)員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生變更之日起10個(gè)交易日內(nèi)主動(dòng)向交易所報(bào)備變更情況，由交易所將相關(guān)報(bào)備信息發(fā)至監(jiān)控中心。

第十條?申請(qǐng)解除實(shí)際控制關(guān)系的客戶通過其開戶的期貨公司會(huì)員向監(jiān)控中心提出申請(qǐng)，由監(jiān)控中心將解除申請(qǐng)轉(zhuǎn)交易所審核。客戶應(yīng)當(dāng)按照交易所要求通過其開戶的會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、境外中介機(jī)構(gòu)提交相關(guān)說明材料。申請(qǐng)解除實(shí)際控制關(guān)系的非期貨公司會(huì)員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者直接向交易所提出申請(qǐng)，并應(yīng)當(dāng)按照交易所要求提交相關(guān)說明材料。

交易所對(duì)非期貨公司會(huì)員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者、客戶的實(shí)際控制關(guān)系解除申請(qǐng)進(jìn)行審核，并有權(quán)根據(jù)審核需要要求提供相關(guān)補(bǔ)充材料。審核完成后，由交易所將相關(guān)信息發(fā)至監(jiān)控中心。

第十一條?交易所對(duì)日常自律管理中發(fā)現(xiàn)具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未報(bào)備的賬戶，開戶人為委托期貨公司會(huì)員從事期貨交易的客戶，交易所可以直接或通過期貨公司會(huì)員對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行詢問；開戶人為委托境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者從事期貨交易的客戶，交易所可以直接或通過境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者進(jìn)行詢問；開戶人為非期貨公司會(huì)員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者的，交易所可以直接詢問。

客戶委托境外中介機(jī)構(gòu)從事期貨交易的，期貨公司會(huì)員或者境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易所相關(guān)詢問轉(zhuǎn)達(dá)該境外中介機(jī)構(gòu)，由該境外中介機(jī)構(gòu)對(duì)該客戶進(jìn)行詢問。

第十二條?對(duì)于交易所的詢問，客戶、非期貨公司會(huì)員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者應(yīng)當(dāng)以書面形式及時(shí)回復(fù)，并提供相關(guān)說明材料；相關(guān)期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶的回復(fù)及相關(guān)說明材料報(bào)送交易所。

第十三條?經(jīng)交易所詢問，非期貨公司會(huì)員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者、客戶如承認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第七條、第八條的規(guī)定進(jìn)行報(bào)備。

經(jīng)交易所詢問，非期貨公司會(huì)員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者、客戶如否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)說明理由并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（見附件）。交易所將對(duì)其說明材料進(jìn)行審核，分別作出以下處理：

（一）對(duì)于事實(shí)清楚、理由充分，確不符合實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，交易所將不按實(shí)際控制關(guān)系對(duì)相關(guān)賬戶進(jìn)行管理；

（二）對(duì)于事實(shí)、理由不充分的，交易所將進(jìn)行調(diào)查，經(jīng)調(diào)查認(rèn)為符合實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，交易所有權(quán)責(zé)令其進(jìn)行報(bào)備，拒不報(bào)備的，交易所可以根據(jù)規(guī)則認(rèn)定為具有實(shí)際控制關(guān)系，并根據(jù)本辦法第十四條及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；經(jīng)調(diào)查暫無法認(rèn)定是否符合實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，交易所可將其列入重點(diǎn)監(jiān)控名單。

第十四條?對(duì)于具有實(shí)際控制關(guān)系但不如實(shí)報(bào)備相關(guān)信息、不如實(shí)回復(fù)交易所詢問、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報(bào)備或不協(xié)助調(diào)查工作的非期貨公司會(huì)員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者、客戶，交易所可以采取談話提醒、書面警示、限制開倉等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所將依據(jù)《廣州期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第十五條?期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)具有下列情形之一的，交易所可以責(zé)令其整改，并采取談話提醒、書面警示、約見談話等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所將依據(jù)《廣州期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理：

（一）未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向客戶傳達(dá)交易所有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定；

（二）未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地完成實(shí)際控制關(guān)系賬戶相關(guān)信息錄入、更新；

（三）縱容、誘導(dǎo)、慫恿、協(xié)助客戶進(jìn)行虛假申報(bào)、隱瞞事實(shí)真相；

（四）未按照規(guī)定妥善保存客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶相關(guān)資料；

（五）未按照交易所要求協(xié)助詢問客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶情況的或者存在拖延、隱瞞和故意遺漏等行為；

（六）交易所認(rèn)定的其他情形。

第四章?實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理

第十六條?交易所在執(zhí)行持倉限額、交易限額、大戶報(bào)告、異常交易管理等制度時(shí)，對(duì)一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶的委托量、撤單量、成交量、持倉量等合并計(jì)算。

第十七條?一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶內(nèi)均為客戶的，其合并計(jì)算的持倉量不得超過單個(gè)客戶的持倉限額；一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶內(nèi)包含非期貨公司會(huì)員或境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者的，其合并計(jì)算的持倉量不得超過單個(gè)非期貨公司會(huì)員或境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者的持倉限額。

一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶發(fā)生持倉超限行為的，按照《廣州期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十八條?一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶在某一期限內(nèi)開倉交易量合并計(jì)算超過交易所規(guī)定單個(gè)客戶交易限額的，交易所可以依據(jù)《廣州期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第十九條?一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單合并計(jì)算后達(dá)到《廣州期貨交易所異常交易行為管理辦法》異常交易行為處理標(biāo)準(zhǔn)的，交易所對(duì)該組實(shí)際控制關(guān)系賬戶按照異常交易行為采取自律監(jiān)管措施。

第五章?附則

第二十條?本辦法解釋權(quán)屬于廣州期貨交易所。

第二十一條?本辦法自公布之日起實(shí)施。