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中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法(全文)

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2022-04-21 14:47:48 來源:中國(guó)人大網(wǎng)

  目  錄


  第一章 總  則


  第二章 期貨交易和衍生品交易


  第一節(jié) 一般規(guī)定


  第二節(jié) 期貨交易


  第三節(jié) 衍生品交易


  第三章 期貨結(jié)算與交割


  第四章 期貨交易者


  第五章 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)


  第六章 期貨交易場(chǎng)所


  第七章 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)


  第八章 期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)


  第九章 期貨業(yè)協(xié)會(huì)


  第十章 監(jiān)督管理


  第十一章 跨境交易與監(jiān)管協(xié)作


  第十二章 法律責(zé)任


  第十三章 附  則


  第一章 總  則


  第一條 為了規(guī)范期貨交易和衍生品交易行為,保障各方合法權(quán)益,維護(hù)市場(chǎng)秩序和社會(huì)公共利益,促進(jìn)期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì),防范化解金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全,制定本法。


  第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi),期貨交易和衍生品交易及相關(guān)活動(dòng),適用本法。


  在中華人民共和國(guó)境外的期貨交易和衍生品交易及相關(guān)活動(dòng),擾亂中華人民共和國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)秩序,損害境內(nèi)交易者合法權(quán)益的,依照本法有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任。


  第三條 本法所稱期貨交易,是指以期貨合約或者標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。


  本法所稱衍生品交易,是指期貨交易以外的,以互換合約、遠(yuǎn)期合約和非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約及其組合為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。


  本法所稱期貨合約,是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、約定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。


  本法所稱期權(quán)合約,是指約定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約。


  本法所稱互換合約,是指約定在將來某一特定時(shí)間內(nèi)相互交換特定標(biāo)的物的金融合約。


  本法所稱遠(yuǎn)期合約,是指期貨合約以外的,約定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的金融合約。


  第四條 國(guó)家支持期貨市場(chǎng)健康發(fā)展,發(fā)揮發(fā)現(xiàn)價(jià)格、管理風(fēng)險(xiǎn)、配置資源的功能。


  國(guó)家鼓勵(lì)利用期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)從事套期保值等風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。


  國(guó)家采取措施推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)發(fā)展,引導(dǎo)國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。


  本法所稱套期保值,是指交易者為管理因其資產(chǎn)、負(fù)債等價(jià)值變化產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)而達(dá)成與上述資產(chǎn)、負(fù)債等基本吻合的期貨交易和衍生品交易的活動(dòng)。


  第五條 期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立和完善風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控與化解處置制度機(jī)制,依法限制過度投機(jī)行為,防范市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。


  第六條 期貨交易和衍生品交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定,遵循公開、公平、公正的原則,禁止欺詐、操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易的行為。


  第七條 參與期貨交易和衍生品交易活動(dòng)的各方具有平等的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。


  第八條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院對(duì)利率、匯率期貨的監(jiān)督管理另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。


  衍生品市場(chǎng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門按照職責(zé)分工實(shí)行監(jiān)督管理。


  第九條 期貨和衍生品行業(yè)協(xié)會(huì)依法實(shí)行自律管理。


  第十條 國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。


  第二章 期貨交易和衍生品交易


  第一節(jié) 一般規(guī)定


  第十一條 期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)組織開展期貨交易的其他期貨交易場(chǎng)所(以下統(tǒng)稱期貨交易場(chǎng)所),采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行。


  禁止在期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易。


  衍生品交易,可以采用協(xié)議交易或者國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他交易方式進(jìn)行。


  第十二條 任何單位和個(gè)人不得操縱期貨市場(chǎng)或者衍生品市場(chǎng)。


  禁止以下列手段操縱期貨市場(chǎng),影響或者意圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量:


 ?。ㄒ唬﹩为?dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約;


 ?。ǘ┡c他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易;


 ?。ㄈ┰谧约簩?shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行期貨交易;


 ?。ㄋ模├锰摷倩蛘卟淮_定的重大信息,誘導(dǎo)交易者進(jìn)行期貨交易;


  (五)不以成交為目的,頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào);


  (六)對(duì)相關(guān)期貨交易或者合約標(biāo)的物的交易作出公開評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議,并進(jìn)行反向操作或者相關(guān)操作;


 ?。ㄆ撸橛绊懫谪浭袌?chǎng)行情囤積現(xiàn)貨;


 ?。ò耍┰诮桓钤禄蛘吲R近交割月,利用不正當(dāng)手段規(guī)避持倉(cāng)限額,形成持倉(cāng)優(yōu)勢(shì);


 ?。ň牛├迷谙嚓P(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱期貨市場(chǎng);


 ?。ㄊ┎倏v期貨市場(chǎng)的其他手段。


  第十三條 期貨交易和衍生品交易的內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前不得從事相關(guān)期貨交易或者衍生品交易,明示、暗示他人從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易或者衍生品交易,或者泄露內(nèi)幕信息。


  第十四條 本法所稱內(nèi)幕信息,是指可能對(duì)期貨交易或者衍生品交易的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息。


  期貨交易的內(nèi)幕信息包括:


  (一)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門正在制定或者尚未發(fā)布的對(duì)期貨交易價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的政策、信息或者數(shù)據(jù);


 ?。ǘ┢谪浗灰讏?chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的決定;


 ?。ㄈ┢谪浗灰讏?chǎng)所會(huì)員、交易者的資金和交易動(dòng)向;


 ?。ㄋ模┫嚓P(guān)市場(chǎng)中的重大異常交易信息;


 ?。ㄎ澹﹪?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的其他信息。


  第十五條 本法所稱內(nèi)幕信息的知情人,是指由于經(jīng)營(yíng)地位、管理地位、監(jiān)督地位或者職務(wù)便利等,能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的單位和個(gè)人。


  期貨交易的內(nèi)幕信息的知情人包括:


 ?。ㄒ唬┢谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;


 ?。ǘ﹪?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員;


 ?。ㄈ﹪?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他單位和個(gè)人。


  第十六條 禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)。


  禁止期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,組織、開展衍生品交易的場(chǎng)所、機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,期貨和衍生品行業(yè)協(xié)會(huì)、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門及其工作人員,在期貨交易和衍生品交易及相關(guān)活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。


  各種傳播媒介傳播期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、客觀,禁止誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的期貨交易和衍生品交易及相關(guān)活動(dòng)。


  第二節(jié) 期貨交易


  第十七條 期貨合約品種和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種的上市應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,由期貨交易場(chǎng)所依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。


  期貨合約品種和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種的中止上市、恢復(fù)上市、終止上市應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,由期貨交易場(chǎng)所決定并向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。


  期貨合約品種和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值,合約不易被操縱,符合社會(huì)公共利益。


  第十八條 期貨交易實(shí)行賬戶實(shí)名制。交易者進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)持有證明身份的合法證件,以本人名義申請(qǐng)開立賬戶。


  任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定,出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易。


  第十九條 在期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易場(chǎng)所會(huì)員或者符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他參與者。


  第二十條 交易者委托期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易的,可以通過書面、電話、自助終端、網(wǎng)絡(luò)等方式下達(dá)交易指令。交易指令應(yīng)當(dāng)明確、具體、全面。


  第二十一條 通過計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易的,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,并向期貨交易場(chǎng)所報(bào)告,不得影響期貨交易場(chǎng)所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序。


  第二十二條 期貨交易實(shí)行保證金制度,期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)向結(jié)算參與人收取保證金,結(jié)算參與人向交易者收取保證金。保證金用于結(jié)算和履約保障。


  保證金的形式包括現(xiàn)金,國(guó)債、股票、基金份額、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券,以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他財(cái)產(chǎn)。以有價(jià)證券等作為保證金的,可以依法通過質(zhì)押等具有履約保障功能的方式進(jìn)行。


  期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、結(jié)算參與人收取的保證金的形式、比例等應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。


  交易者進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約交易的,賣方應(yīng)當(dāng)繳納保證金,買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。


  前款所稱權(quán)利金是指買方支付的用于購(gòu)買標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約的資金。


  第二十三條 期貨交易實(shí)行持倉(cāng)限額制度,防范合約持倉(cāng)過度集中的風(fēng)險(xiǎn)。


  從事套期保值等風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的,可以申請(qǐng)持倉(cāng)限額豁免。


  持倉(cāng)限額、套期保值的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。


  第二十四條 期貨交易實(shí)行交易者實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備管理制度。交易者應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定向期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者期貨交易場(chǎng)所報(bào)備實(shí)際控制關(guān)系。


  第二十五條 期貨交易的收費(fèi)應(yīng)當(dāng)合理,收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法應(yīng)當(dāng)公開。


  第二十六條 依照期貨交易場(chǎng)所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行的交易,不得改變其交易結(jié)果,本法第八十九條第二款規(guī)定的除外。


  第二十七條 期貨交易場(chǎng)所會(huì)員和交易者應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,報(bào)告有關(guān)交易、持倉(cāng)、保證金等重大事項(xiàng)。


  第二十八條 任何單位和個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。


  第二十九條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。


  第三節(jié) 衍生品交易


  第三十條 依法設(shè)立的場(chǎng)所,經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批,可以組織開展衍生品交易。


  組織開展衍生品交易的場(chǎng)所制定的交易規(guī)則,應(yīng)當(dāng)公平保護(hù)交易參與各方合法權(quán)益和防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),并報(bào)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。


  第三十一條 金融機(jī)構(gòu)開展衍生品交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)或者核準(zhǔn),履行交易者適當(dāng)性管理義務(wù),并應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)監(jiān)督管理規(guī)定。


  第三十二條 衍生品交易采用主協(xié)議方式的,主協(xié)議、主協(xié)議項(xiàng)下的全部補(bǔ)充協(xié)議以及交易雙方就各項(xiàng)具體交易作出的約定等,共同構(gòu)成交易雙方之間一個(gè)完整的單一協(xié)議,具有法律約束力。


  第三十三條 本法第三十二條規(guī)定的主協(xié)議等合同范本,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定報(bào)送備案。


  第三十四條 進(jìn)行衍生品交易,可以依法通過質(zhì)押等方式提供履約保障。


  第三十五條 依法采用主協(xié)議方式從事衍生品交易的,發(fā)生約定的情形時(shí),可以依照協(xié)議約定終止交易,并按凈額對(duì)協(xié)議項(xiàng)下的全部交易盈虧進(jìn)行結(jié)算。


  依照前款規(guī)定進(jìn)行的凈額結(jié)算,不因交易任何一方依法進(jìn)入破產(chǎn)程序而中止、無(wú)效或者撤銷。


  第三十六條 國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立衍生品交易報(bào)告庫(kù),對(duì)衍生品交易標(biāo)的、規(guī)模、對(duì)手方等信息進(jìn)行集中收集、保存、分析和管理,并按照規(guī)定及時(shí)向市場(chǎng)披露有關(guān)信息。具體辦法由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。


  第三十七條 衍生品交易,由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對(duì)手方進(jìn)行集中結(jié)算的,可以依法進(jìn)行終止凈額結(jié)算;結(jié)算財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于結(jié)算和交割,不得被查封、凍結(jié)、扣押或者強(qiáng)制執(zhí)行;在結(jié)算和交割完成前,任何人不得動(dòng)用。


  依法進(jìn)行的集中結(jié)算,不因參與結(jié)算的任何一方依法進(jìn)入破產(chǎn)程序而中止、無(wú)效或者撤銷。


  第三十八條 對(duì)衍生品交易及相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督管理的具體辦法,由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。


  第三章 期貨結(jié)算與交割


  第三十九條 期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。在期貨交易場(chǎng)所規(guī)定的時(shí)間,期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日按照結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算參與人進(jìn)行結(jié)算;結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)交易者進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算結(jié)果應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)通知結(jié)算參與人和交易者。


  第四十條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、結(jié)算參與人收取的保證金、權(quán)利金等,應(yīng)當(dāng)與其自有資金分開,按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,在期貨保證金存管機(jī)構(gòu)專戶存放,分別管理,禁止違規(guī)挪用。


  第四十一條 結(jié)算參與人的保證金不符合期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定通知結(jié)算參與人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng);結(jié)算參與人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,通知期貨交易場(chǎng)所強(qiáng)行平倉(cāng)。


  交易者的保證金不符合結(jié)算參與人與交易者約定標(biāo)準(zhǔn)的,結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)按照約定通知交易者在約定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng);交易者未在約定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,按照約定強(qiáng)行平倉(cāng)。


  以有價(jià)證券等作為保證金,期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、結(jié)算參與人按照前兩款規(guī)定強(qiáng)行平倉(cāng)的,可以對(duì)有價(jià)證券等進(jìn)行處置。


  第四十二條 結(jié)算參與人在結(jié)算過程中違約的,期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則動(dòng)用結(jié)算參與人的保證金、結(jié)算擔(dān)保金以及結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金等完成結(jié)算;期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)以其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金等完成結(jié)算的,可以依法對(duì)該結(jié)算參與人進(jìn)行追償。


  交易者在結(jié)算過程中違約的,其委托的結(jié)算參與人按照合同約定動(dòng)用該交易者的保證金以及結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金完成結(jié)算;結(jié)算參與人以其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金完成結(jié)算的,可以依法對(duì)該交易者進(jìn)行追償。


  本法所稱結(jié)算擔(dān)保金,是指結(jié)算參與人以自有資金向期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)繳納的,用于擔(dān)保履約的資金。


  第四十三條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)依照其業(yè)務(wù)規(guī)則收取和提取的保證金、權(quán)利金、結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等資產(chǎn),應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于結(jié)算和交割,不得被查封、凍結(jié)、扣押或者強(qiáng)制執(zhí)行。


  在結(jié)算和交割完成之前,任何人不得動(dòng)用用于擔(dān)保履約和交割的保證金、進(jìn)入交割環(huán)節(jié)的交割財(cái)產(chǎn)。


  依法進(jìn)行的結(jié)算和交割,不因參與結(jié)算的任何一方依法進(jìn)入破產(chǎn)程序而中止、無(wú)效或者撤銷。


  第四十四條 期貨合約到期時(shí),交易者應(yīng)當(dāng)通過實(shí)物交割或者現(xiàn)金交割,了結(jié)到期未平倉(cāng)合約。


  在標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約規(guī)定的時(shí)間,合約的買方有權(quán)以約定的價(jià)格買入或者賣出標(biāo)的物,或者按照約定進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算,合約的賣方應(yīng)當(dāng)按照約定履行相應(yīng)的義務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約的行權(quán),由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行。


  第四十五條 期貨合約采取實(shí)物交割的,由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織貨款與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等合約標(biāo)的物權(quán)利憑證的交付。


  期貨合約采取現(xiàn)金交割的,由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ),劃付持倉(cāng)雙方的盈虧款項(xiàng)。


  本法所稱標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單,是指交割庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易場(chǎng)所登記的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。


  第四十六條 期貨交易的實(shí)物交割在期貨交易場(chǎng)所指定的交割庫(kù)、交割港口或者其他符合期貨交易場(chǎng)所要求的地點(diǎn)進(jìn)行。實(shí)物交割不得限制交割總量。采用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的單據(jù)憑證或者其他方式進(jìn)行實(shí)物交割的,期貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定交割各方的權(quán)利和義務(wù)。


  第四十七條 結(jié)算參與人在交割過程中違約的,期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)結(jié)算參與人的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等合約標(biāo)的物權(quán)利憑證進(jìn)行處置。


  交易者在交割過程中違約的,結(jié)算參與人有權(quán)對(duì)交易者的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等合約標(biāo)的物權(quán)利憑證進(jìn)行處置。


  第四十八條 不符合結(jié)算參與人條件的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以委托結(jié)算參與人代為其客戶進(jìn)行結(jié)算。不符合結(jié)算參與人條件的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人、交易者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,參照本章關(guān)于結(jié)算參與人與交易者之間權(quán)利義務(wù)的規(guī)定執(zhí)行。


  第四章 期貨交易者


  第四十九條 期貨交易者是指依照本法從事期貨交易,承擔(dān)交易結(jié)果的自然人、法人和非法人組織。


  期貨交易者從事期貨交易,除國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外,應(yīng)當(dāng)委托期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。


  第五十條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向交易者提供服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定充分了解交易者的基本情況、財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、交易知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等相關(guān)信息;如實(shí)說明服務(wù)的重要內(nèi)容,充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn);提供與交易者上述狀況相匹配的服務(wù)。


  交易者在參與期貨交易和接受服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)明示的要求提供前款所列真實(shí)信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的,期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知其后果,并按照規(guī)定拒絕提供服務(wù)。


  期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反第一款規(guī)定導(dǎo)致交易者損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。


  第五十一條 根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、交易知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等因素,交易者可以分為普通交易者和專業(yè)交易者。專業(yè)交易者的標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。


  普通交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛的,期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能證明的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。


  第五十二條 參與期貨交易的法人和非法人組織,應(yīng)當(dāng)建立與其交易合約類型、規(guī)模、目的等相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。


  第五十三條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,以及法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止參與期貨交易的其他人員,不得進(jìn)行期貨交易。


  第五十四條 交易者有權(quán)查詢其委托記錄、交易記錄、保證金余額、與其接受服務(wù)有關(guān)的其他重要信息。


  第五十五條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法為交易者的信息保密,不得非法買賣、提供或者公開交易者的信息。


  期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。


  第五十六條 交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等發(fā)生糾紛的,雙方可以向行業(yè)協(xié)會(huì)等申請(qǐng)調(diào)解。普通交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛并提出調(diào)解請(qǐng)求的,期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得拒絕。


  第五十七條 交易者提起操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等期貨民事賠償訴訟時(shí),訴訟標(biāo)的是同一種類,且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的,可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。


  第五十八條 國(guó)家設(shè)立期貨交易者保障基金。期貨交易者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。


  第五章 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)


  第五十九條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本法設(shè)立的期貨公司以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)從事期貨業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。


  第六十條 設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn):


 ?。ㄒ唬┯蟹戏伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定的公司章程;


  (二)主要股東及實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄,凈資產(chǎn)不低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;


 ?。ㄈ┳?cè)資本不低于人民幣一億元,且應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳貨幣資本;


 ?。ㄋ模氖缕谪洏I(yè)務(wù)的人員符合本法規(guī)定的條件,董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;


 ?。ㄎ澹┯辛己玫墓局卫斫Y(jié)構(gòu)、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和完善的內(nèi)部控制制度;


 ?。┯泻细竦慕?jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng);


  (七)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。


  國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以提高注冊(cè)資本最低限額。


  國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法定條件、法定程序和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說明理由。


  第六十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明“期貨”字樣,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。


  第六十二條 期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn):


 ?。ㄒ唬┖喜?、分立、停業(yè)、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn);


 ?。ǘ┳兏饕蓶|或者公司的實(shí)際控制人;


  (三)變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);


 ?。ㄋ模┳兏鼧I(yè)務(wù)范圍;


  (五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。


  前款第三項(xiàng)、第五項(xiàng)所列事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起二十日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。


  第六十三條 期貨公司經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)可以從事下列期貨業(yè)務(wù):


  (一)期貨經(jīng)紀(jì);


 ?。ǘ┢谪浗灰鬃稍儯?/p>


  (三)期貨做市交易;


 ?。ㄋ模┢渌谪洏I(yè)務(wù)。


  期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。


  未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司,經(jīng)營(yíng)或者變相經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨交易咨詢業(yè)務(wù),也不得以經(jīng)營(yíng)為目的使用“期貨”、“期權(quán)”或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導(dǎo)的名稱。


  第六十四條 期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好,熟悉期貨法律、行政法規(guī),具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力。期貨公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。


  有下列情形之一的,不得擔(dān)任期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員:


 ?。ㄒ唬┐嬖凇吨腥A人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形;


 ?。ǘ┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,或者期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,自被解除職務(wù)之日起未逾五年;


  (三)因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師或者其他期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。


  第六十五條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營(yíng),勤勉盡責(zé),誠(chéng)實(shí)守信。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度,采取有效隔離措施,防范經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。


  期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨做市交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他相關(guān)業(yè)務(wù)分開辦理,不得混合操作。


  期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立并執(zhí)行反洗錢制度。


  第六十六條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受交易者委托為其進(jìn)行期貨交易,應(yīng)當(dāng)簽訂書面委托合同,以自己的名義為交易者進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由交易者承擔(dān)。


  期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得接受交易者的全權(quán)委托。


  第六十七條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受客戶委托,運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資的,應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所管理的不同客戶資產(chǎn),不得違背受托義務(wù)。


  第六十八條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得違反規(guī)定為其股東、實(shí)際控制人或者股東、實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保,不得違反規(guī)定對(duì)外擔(dān)保。


  第六十九條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好,具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。


  期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)的人員不得私下接受客戶委托從事期貨交易。


  期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)的人員在從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)中,執(zhí)行所屬的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的指令或者利用職務(wù)違反期貨交易規(guī)則的,由所屬的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任。


  第七十條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、關(guān)聯(lián)交易等方面作出規(guī)定。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。


  第七十一條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其主要股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。


  期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供的信息、資料,應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。


  第七十二條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉及重大訴訟、仲裁,股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時(shí),應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起五日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。


  期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的控股股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)配合期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行前款規(guī)定的義務(wù)。


  第七十三條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)逾期未改正的,或者其行為嚴(yán)重危及該期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行、損害交易者合法權(quán)益的,或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對(duì)其采取下列措施:


  (一)限制或者暫停部分業(yè)務(wù);


  (二)停止核準(zhǔn)新增業(yè)務(wù);


 ?。ㄈ┫拗品峙浼t利,限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;


 ?。ㄋ模┫拗妻D(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;


 ?。ㄎ澹┴?zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員,或者限制其權(quán)利;


 ?。┫拗破谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;


  (七)認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選;


 ?。ò耍┴?zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán),限制負(fù)有責(zé)任的股東行使股東權(quán)利。


  對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。


  對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求,嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其部分或者全部分支機(jī)構(gòu)。


  第七十四條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害交易者利益的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)督管理措施。


  期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有前款所列情形,經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),可以對(duì)該期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施:


  (一)決定并通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;


 ?。ǘ┥暾?qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn),或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。


  第七十五條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股東有虛假出資、抽逃出資行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)。


  在股東依照前款規(guī)定的要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)前,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。


  第七十六條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù):


 ?。ㄒ唬I(yíng)業(yè)執(zhí)照被依法吊銷;


  (二)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過三個(gè)月未開始營(yíng)業(yè),或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上;


  (三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng);


  (四)《中華人民共和國(guó)行政許可法》和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷行政許可的其他情形。


  期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在注銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可證前,應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還交易者的保證金和其他資產(chǎn)。


  第七十七條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要時(shí),可以委托期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估。具體辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)主管部門制定。


  第七十八條 禁止期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事下列損害交易者利益的行為:


  (一)向交易者作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益承諾;


 ?。ǘ┡c交易者約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);


 ?。ㄈ┻`背交易者委托進(jìn)行期貨交易;


 ?。ㄋ模╇[瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙交易者交易;


 ?。ㄎ澹┮蕴摷倩蛘卟淮_定的重大信息為依據(jù)向交易者提供交易建議;


  (六)向交易者提供虛假成交回報(bào);


 ?。ㄆ撸┪磳⒔灰渍呓灰字噶钕逻_(dá)到期貨交易場(chǎng)所;


 ?。ò耍┡灿媒灰渍弑WC金;


 ?。ň牛┪匆勒找?guī)定在期貨保證金存管機(jī)構(gòu)開立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)交易者保證金;


  (十)利用為交易者提供服務(wù)的便利,獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn);


 ?。ㄊ唬┢渌麚p害交易者權(quán)益的行為。


  第六章 期貨交易場(chǎng)所


  第七十九條 期貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)遵循社會(huì)公共利益優(yōu)先原則,為期貨交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,組織和監(jiān)督期貨交易,維護(hù)市場(chǎng)的公平、有序和透明,實(shí)行自律管理。


  第八十條 設(shè)立、變更和解散期貨交易所,應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。


  設(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定章程。期貨交易所章程的制定和修改,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。


  第八十一條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”等字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導(dǎo)的名稱。


  第八十二條 期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。


  會(huì)員制期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)由其章程規(guī)定。


  第八十三條 期貨交易所依照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,制定有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則;其中交易規(guī)則的制定和修改應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。


  期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)公平保護(hù)會(huì)員、交易者等市場(chǎng)相關(guān)各方合法權(quán)益的原則。


  在期貨交易所從事期貨交易及相關(guān)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。違反業(yè)務(wù)規(guī)則的,由期貨交易所給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。


  第八十四條 期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提名或者任免。


  有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形或者下列情形之一的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人:


 ?。ㄒ唬┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,或者期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,自被解除職務(wù)之日起未逾五年;


  (二)因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師或者其他期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。


  第八十五條 期貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依照本法和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易場(chǎng)所工作人員的監(jiān)督管理,依法履行下列職責(zé):


  (一)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);


 ?。ǘ┰O(shè)計(jì)期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種,安排期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種上市;


 ?。ㄈ?duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè);


 ?。ㄋ模┮勒照鲁毯蜆I(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員、交易者、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行自律管理;


 ?。ㄎ澹╅_展交易者教育和市場(chǎng)培育工作;


 ?。﹪?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。


  期貨交易場(chǎng)所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易場(chǎng)所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。


  第八十六條 期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用,應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。


  第八十七條 期貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),出現(xiàn)異常情況的,期貨交易場(chǎng)所可以依照業(yè)務(wù)規(guī)則,單獨(dú)或者會(huì)同期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采取下列緊急措施,并立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu):


 ?。ㄒ唬┱{(diào)整保證金;


  (二)調(diào)整漲跌停板幅度;


 ?。ㄈ┱{(diào)整會(huì)員、交易者的交易限額或持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn);


 ?。ㄋ模┫拗崎_倉(cāng);


 ?。ㄎ澹?qiáng)行平倉(cāng);


 ?。簳r(shí)停止交易;


  (七)其他緊急措施。


  異常情況消失后,期貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。


  第八十八條 期貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)公布期貨交易即時(shí)行情,并按交易日制作期貨市場(chǎng)行情表,予以公布。


  期貨交易行情的權(quán)益由期貨交易場(chǎng)所享有。未經(jīng)期貨交易場(chǎng)所許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易行情。


  期貨交易場(chǎng)所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。


  期貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,履行信息報(bào)告義務(wù)。


  第八十九條 因突發(fā)性事件影響期貨交易正常進(jìn)行時(shí),為維護(hù)期貨交易正常秩序和市場(chǎng)公平,期貨交易場(chǎng)所可以按照本法和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定采取必要的處置措施,并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。


  因前款規(guī)定的突發(fā)性事件導(dǎo)致期貨交易結(jié)果出現(xiàn)重大異常,按交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算、交割將對(duì)期貨交易正常秩序和市場(chǎng)公平造成重大影響的,期貨交易場(chǎng)所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取取消交易等措施,并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告并公告。


  第九十條 期貨交易場(chǎng)所對(duì)其依照本法第八十七條、第八十九條規(guī)定采取措施造成的損失,不承擔(dān)民事賠償責(zé)任,但存在重大過錯(cuò)的除外。


  第七章 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)


  第九十一條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立,為期貨交易提供結(jié)算、交割服務(wù),實(shí)行自律管理的法人。


  期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)包括內(nèi)部設(shè)有結(jié)算部門的期貨交易場(chǎng)所、獨(dú)立的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)和經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的期貨交易結(jié)算、交割業(yè)務(wù)的證券結(jié)算機(jī)構(gòu)。


  第九十二條 獨(dú)立的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和解散,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。


  設(shè)立獨(dú)立的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:


 ?。ㄒ唬┚邆淞己玫呢?cái)務(wù)狀況,注冊(cè)資本最低限額符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定;


  (二)有具備任職專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員;


 ?。ㄈ┚邆渫晟频闹卫斫Y(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;


  (四)具備符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、信息技術(shù)系統(tǒng)以及與期貨交易的結(jié)算有關(guān)的其他設(shè)施;


 ?。ㄎ澹﹪?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。


  承擔(dān)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的期貨交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)具備本條第二款規(guī)定的條件。


  國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,在六個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。


  第九十三條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對(duì)手方,是結(jié)算參與人共同對(duì)手方,進(jìn)行凈額結(jié)算,為期貨交易提供集中履約保障。


  第九十四條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé):


 ?。ㄒ唬┙M織期貨交易的結(jié)算、交割;


  (二)按照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)交易者、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人等進(jìn)行自律管理;


 ?。ㄈ┺k理與期貨交易的結(jié)算、交割有關(guān)的信息查詢業(yè)務(wù);


 ?。ㄋ模﹪?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。


  第九十五條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,在其業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定結(jié)算參與人制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息安全管理制度、違規(guī)違約處理制度、應(yīng)急處理及臨時(shí)處置措施等事項(xiàng)。期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)制定和修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。參與期貨結(jié)算,應(yīng)當(dāng)遵守期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。


  期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)制定和執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)則,應(yīng)當(dāng)與期貨交易場(chǎng)所的相關(guān)制度銜接、協(xié)調(diào)。


  第九十六條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立流動(dòng)性管理制度,保障結(jié)算活動(dòng)的穩(wěn)健運(yùn)行。


  第九十七條 本法第八十四條,第八十五條第二款,第八十六條,第八十八條第三款、第四款的規(guī)定,適用于獨(dú)立的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)和經(jīng)批準(zhǔn)從事期貨交易結(jié)算、交割業(yè)務(wù)的證券結(jié)算機(jī)構(gòu)。


  第八章 期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)


  第九十八條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管機(jī)構(gòu)、交割庫(kù)、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等期貨服務(wù)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守,按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為期貨交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù),并按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。


  第九十九條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)接受期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的委托出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書等文件,應(yīng)當(dāng)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。


  第一百條 交割庫(kù)包括交割倉(cāng)庫(kù)和交割廠庫(kù)等。交割庫(kù)為期貨交易的交割提供相關(guān)服務(wù),應(yīng)當(dāng)符合期貨交易場(chǎng)所規(guī)定的條件。期貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與交割庫(kù)簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。


  交割庫(kù)不得有下列行為:


  (一)出具虛假倉(cāng)單;


 ?。ǘ┻`反期貨交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的出庫(kù)、入庫(kù);


 ?。ㄈ┬孤杜c期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;


 ?。ㄋ模┻`反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;


 ?。ㄎ澹┻`反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。


  第一百零一條 為期貨交易及相關(guān)活動(dòng)提供信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家及期貨行業(yè)信息安全相關(guān)的技術(shù)管理規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn),并向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。


  國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依法要求信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供前款規(guī)定的信息技術(shù)系統(tǒng)的相關(guān)材料。


  第九章 期貨業(yè)協(xié)會(huì)


  第一百零二條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。


  期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)。


  第一百零三條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)。


  期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。


  期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。


  第一百零四條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):


 ?。ㄒ唬┲贫ê蛯?shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員的業(yè)務(wù)活動(dòng)及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對(duì)違反法律、行政法規(guī)、國(guó)家有關(guān)規(guī)定、協(xié)會(huì)章程和自律規(guī)則的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施;


 ?。ǘ?duì)會(huì)員之間、會(huì)員與交易者之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解;


 ?。ㄈ┮婪ňS護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;


  (四)組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流;


 ?。ㄎ澹┙逃龝?huì)員和期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策,組織開展行業(yè)誠(chéng)信建設(shè),建立行業(yè)誠(chéng)信激勵(lì)約束機(jī)制;


 ?。╅_展交易者教育和保護(hù)工作,督促會(huì)員落實(shí)交易者適當(dāng)性管理制度,開展期貨市場(chǎng)宣傳;


  (七)對(duì)會(huì)員的信息安全工作實(shí)行自律管理,督促會(huì)員執(zhí)行國(guó)家和行業(yè)信息安全相關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);


 ?。ò耍┙M織會(huì)員就期貨行業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究,收集整理、發(fā)布期貨相關(guān)信息,提供會(huì)員服務(wù),組織行業(yè)交流,引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展;


 ?。ň牛┢谪洏I(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。


  第十章 監(jiān)督管理


  第一百零五條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理,維護(hù)期貨市場(chǎng)公開、公平、公正,防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)交易者合法權(quán)益,促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展。


  國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中,依法履行下列職責(zé):


 ?。ㄒ唬┲贫ㄓ嘘P(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊(cè),辦理備案;


  (二)對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及相關(guān)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理;


 ?。ㄈ?duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理;


 ?。ㄋ模┲贫ㄆ谪洀臉I(yè)人員的行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施;


 ?。ㄎ澹┍O(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;


 ?。┚S護(hù)交易者合法權(quán)益、開展交易者教育;


  (七)對(duì)期貨違法行為進(jìn)行查處;


 ?。ò耍┍O(jiān)測(cè)監(jiān)控并防范、處置期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);


 ?。ň牛?duì)期貨行業(yè)金融科技和信息安全進(jìn)行監(jiān)管;


 ?。ㄊ?duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;


 ?。ㄊ唬┓?、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。


  國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu),依照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。


  第一百零六條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列措施:


  (一)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,并要求其報(bào)送有關(guān)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制等資料;


 ?。ǘ┻M(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;


 ?。ㄈ┰儐柈?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明,或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料;


 ?。ㄋ模┎殚?、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料;


 ?。ㄎ澹┎殚?、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件資料,可以予以封存、扣押;


 ?。┎樵儺?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的保證金賬戶和銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息,可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)、查封,期限為六個(gè)月;因特殊原因需要延長(zhǎng)的,每次延長(zhǎng)期限不得超過三個(gè)月,最長(zhǎng)期限不得超過二年;


 ?。ㄆ撸┰谡{(diào)查操縱期貨市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的交易,但限制的時(shí)間不得超過三個(gè)月;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)三個(gè)月;


 ?。ò耍Q定并通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。


  為防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)市場(chǎng)秩序,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。


  第一百零七條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查,其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人,并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件和檢查、調(diào)查、查詢等相關(guān)執(zhí)法文書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于二人或者未出示執(zhí)法證件和有關(guān)執(zhí)法文書的,被檢查、調(diào)查的單位或者個(gè)人有權(quán)拒絕。


  第一百零八條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,應(yīng)當(dāng)依法辦事,忠于職守,公正廉潔,保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密,不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。


  第一百零九條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)作出說明或者提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。


  國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與其他相關(guān)部門,應(yīng)當(dāng)建立信息共享等監(jiān)督管理協(xié)調(diào)配合機(jī)制。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí),有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以配合。


  第一百一十條 對(duì)涉嫌期貨違法、違規(guī)行為,任何單位和個(gè)人有權(quán)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)舉報(bào)。


  對(duì)涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實(shí)名舉報(bào)線索經(jīng)查證屬實(shí)的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)。


  國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人的身份信息保密。


  第一百一十一條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當(dāng)依法公開。


  國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果,對(duì)期貨違法行為作出的處罰決定,應(yīng)當(dāng)依法公開。


  第一百一十二條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌期貨違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間,被調(diào)查的當(dāng)事人書面申請(qǐng),承諾在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為,賠償有關(guān)交易者損失,消除損害或者不良影響的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。被調(diào)查的當(dāng)事人履行承諾的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查;被調(diào)查的當(dāng)事人未履行承諾或者有國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形的,應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查。具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。


  國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)中止或者終止調(diào)查的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公開相關(guān)信息。


  第一百一十三條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法將有關(guān)期貨市場(chǎng)主體遵守本法的情況納入期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。


  第一百一十四條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),發(fā)現(xiàn)期貨違法行為涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)依法將案件移送司法機(jī)關(guān)處理;發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的,應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。


  第一百一十五條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全期貨市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控制度,通過專門機(jī)構(gòu)加強(qiáng)保證金安全存管監(jiān)控。


  第一百一十六條 為防范交易及結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn),期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)從業(yè)務(wù)收入中按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。


  第一百一十七條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人等應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定妥善保存與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料和信息,任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人的信息和資料的保存期限不得少于二十年;期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息和資料的保存期限不得少于十年。


  第十一章 跨境交易與監(jiān)管協(xié)作


  第一百一十八條 境外期貨交易場(chǎng)所向境內(nèi)單位或者個(gè)人提供直接接入該交易場(chǎng)所交易系統(tǒng)進(jìn)行交易服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè),接受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。


  第一百一十九條 境外期貨交易場(chǎng)所上市的期貨合約、期權(quán)合約和衍生品合約,以境內(nèi)期貨交易場(chǎng)所上市的合約價(jià)格進(jìn)行掛鉤結(jié)算的,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。


  第一百二十條 境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易,應(yīng)當(dāng)委托具有境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行,國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外。


  境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)委托境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事境外期貨交易的,該境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè),接受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。


  第一百二十一條 境外期貨交易場(chǎng)所在境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。


  境外期貨交易場(chǎng)所代表機(jī)構(gòu)及其工作人員,不得從事或者變相從事任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。


  第一百二十二條 境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場(chǎng)營(yíng)銷、推介及招攬活動(dòng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),適用本法的相關(guān)規(guī)定。


  境內(nèi)機(jī)構(gòu)為境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場(chǎng)營(yíng)銷、推介及招攬活動(dòng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。


  任何單位或者個(gè)人不得從事違反前兩款規(guī)定的期貨市場(chǎng)營(yíng)銷、推介及招攬活動(dòng)。


  第一百二十三條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和境外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制,或者加入國(guó)際組織,實(shí)施跨境監(jiān)督管理。


  國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)境外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)請(qǐng)求提供協(xié)助的,應(yīng)當(dāng)遵循國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定和對(duì)等互惠的原則,不得泄露國(guó)家秘密,不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。


  第一百二十四條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以按照與境外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)達(dá)成的監(jiān)管合作安排,接受境外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求,依照本法規(guī)定的職責(zé)和程序?yàn)槠溥M(jìn)行調(diào)查取證。境外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)案件材料,并說明其正在就被調(diào)查當(dāng)事人涉嫌違反請(qǐng)求方當(dāng)?shù)仄谪浄煞ㄒ?guī)的行為進(jìn)行調(diào)查。境外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得在中華人民共和國(guó)境內(nèi)直接進(jìn)行調(diào)查取證等活動(dòng)。


  未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門同意,任何單位和個(gè)人不得擅自向境外監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供與期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的文件和資料。


  國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依照與境外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)達(dá)成的監(jiān)管合作安排,請(qǐng)求境外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查取證。


  第十二章 法律責(zé)任


  第一百二十五條 違反本法第十二條的規(guī)定,操縱期貨市場(chǎng)或者衍生品市場(chǎng)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的,處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱市場(chǎng)的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。


  操縱市場(chǎng)行為給交易者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。


  第一百二十六條 違反本法第十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的,處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。


  國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的工作人員從事內(nèi)幕交易的,從重處罰。


  內(nèi)幕交易行為給交易者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。


  第一百二十七條 違反本法第十六條第一款、第三款的規(guī)定,編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂期貨市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)的,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足二十萬(wàn)元的,處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。


  違反本法第十六條第二款的規(guī)定,在期貨交易、衍生品交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。


  傳播媒介及其從事期貨市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員違反本法第十六條第三款的規(guī)定,從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的期貨交易、衍生品交易的,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以下的罰款,沒有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的,處以十萬(wàn)元以下的罰款。


  編造、傳播有關(guān)期貨交易、衍生品交易的虛假信息,或者在期貨交易、衍生品交易中作出信息誤導(dǎo),給交易者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。


  第一百二十八條 違反本法第十八條第二款的規(guī)定,出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易的,責(zé)令改正,給予警告,可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。


  第一百二十九條 違反本法第二十一條的規(guī)定,采取程序化交易影響期貨交易場(chǎng)所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的,責(zé)令改正,并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。


  第一百三十條 違反本法第二十七條規(guī)定,未報(bào)告有關(guān)重大事項(xiàng)的,責(zé)令改正,給予警告,可以處一百萬(wàn)元以下的罰款。


  第一百三十一條 法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止參與期貨交易的人員,違反本法第五十三條的規(guī)定,直接或者以化名、借他人名義參與期貨交易的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。


  第一百三十二條 非法設(shè)立期貨公司,或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)的,予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的,處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。


  第一百三十三條 提交虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段騙取期貨公司設(shè)立許可、重大事項(xiàng)變更核準(zhǔn)或者期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)期貨業(yè)務(wù)許可的,撤銷相關(guān)許可,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足二十萬(wàn)元的,處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。


  第一百三十四條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本法第四十條、第六十二條、第六十五條、第六十八條、第七十一條、第七十二條的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足二十萬(wàn)元的,處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。


  期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有前款所列違法情形,給交易者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。


  期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人違反本法第七十一條規(guī)定的,依照本條第一款的規(guī)定處罰。


  第一百三十五條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本法第五十條交易者適當(dāng)性管理規(guī)定,或者違反本法第六十六條規(guī)定從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受交易者全權(quán)委托,或者有第七十八條損害交易者利益行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的,處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,吊銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。


  期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有本法第七十八條規(guī)定的行為,給交易者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。


  第一百三十六條 違反本法第十一條、第八十條、第九十二條規(guī)定,非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu),或者以其他形式組織期貨交易的,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的,處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所的,由縣級(jí)以上人民政府予以取締。


  違反本法第三十條規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)組織開展衍生品交易的,或者金融機(jī)構(gòu)違反本法第三十一條規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)、核準(zhǔn)開展衍生品交易的,依照前款規(guī)定處罰。


  第一百三十七條 期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)違反本法第十七條、第四十條、第八十五條第二款規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足二十萬(wàn)元的,處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。


  第一百三十八條 期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)違反本法第八十八條第三款規(guī)定發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的,責(zé)令改正,給予警告,并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。


  第一百三十九條 期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法第九十八條的規(guī)定,從事期貨服務(wù)業(yè)務(wù)未按照要求提供相關(guān)資料的,責(zé)令改正,可以處二十萬(wàn)元以下的罰款。


  第一百四十條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法第九十九條的規(guī)定,未勤勉盡責(zé),所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款;沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足五十萬(wàn)元的,處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。


  期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)有前款所列違法行為,給他人造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。


  第一百四十一條 交割庫(kù)有本法第一百條所列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的,處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令期貨交易場(chǎng)所暫停或者取消其交割庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。


  第一百四十二條 信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法第一百零一條規(guī)定未報(bào)備案的,責(zé)令改正,可以處二十萬(wàn)元以下的罰款。


  信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法第一百零一條規(guī)定,提供的服務(wù)不符合國(guó)家及期貨行業(yè)信息安全相關(guān)的技術(shù)管理規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款;沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足五十萬(wàn)元的,處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。


  第一百四十三條 違反本法第一百一十六條的規(guī)定,期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人未按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的,責(zé)令改正,給予警告。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。


  第一百四十四條 違反本法第一百一十七條的規(guī)定,期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人等未按照規(guī)定妥善保存與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料和信息的,責(zé)令改正,給予警告,并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款;泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件資料的,責(zé)令改正,給予警告,并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款,并暫停、吊銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。


  第一百四十五條 境外期貨交易場(chǎng)所和期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本法第一百一十八條和第一百二十條的規(guī)定,未向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的,處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。


  第一百四十六條 境內(nèi)單位或者個(gè)人違反本法第一百二十條第一款規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其境外期貨交易。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。


  第一百四十七條 境外期貨交易場(chǎng)所在境內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本法第一百二十一條的規(guī)定,從事或者變相從事任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的,處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。


  第一百四十八條 違反本法第一百二十二條的規(guī)定在境內(nèi)從事市場(chǎng)營(yíng)銷、推介及招攬活動(dòng)的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的,處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。


  第一百四十九條 拒絕、阻礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)的,責(zé)令改正,處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款,并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰。


  第一百五十條 違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取期貨市場(chǎng)禁入的措施。


  前款所稱期貨市場(chǎng)禁入,是指在一定期限內(nèi)直至終身不得進(jìn)行期貨交易、從事期貨業(yè)務(wù),不得擔(dān)任期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者負(fù)責(zé)人的制度。


  第一百五十一條 本法規(guī)定的行政處罰,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)分工作出決定;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。


  第一百五十二條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的工作人員,不履行本法規(guī)定的職責(zé),濫用職權(quán)、玩忽職守,利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益,或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密的,依法追究法律責(zé)任。


  第一百五十三條 違反本法規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。


  第一百五十四條 違反本法規(guī)定,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金、違法所得,違法行為人的財(cái)產(chǎn)不足以支付的,優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任。


  第十三章 附  則


  第一百五十五條 本法自2022年8月1日起施行。


責(zé)任編輯:翁建平

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