為切實(shí)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，上海期貨交易所 （以下簡(jiǎn)稱上期所）持續(xù)對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。2021年3月份查處情況如下：

異常交易行為管理方面，共發(fā)生138起，其中自成交超限31起，頻繁報(bào)撤單超限104起，大額報(bào)撤單1起，實(shí)際控制關(guān)系賬戶組合并持倉(cāng)超限2起，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示144次，將20名客戶和3個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)30次，并對(duì)其中7名客戶采取限制開(kāi)倉(cāng)的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告。

實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)95組243名客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)4組33名客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索3起，其中市價(jià)指令報(bào)單等原因?qū)е聝r(jià)格異常波動(dòng)1起，錯(cuò)單交易1起，涉嫌存在實(shí)控關(guān)系未申報(bào)1起，對(duì)相關(guān)會(huì)員和客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所未進(jìn)行立案調(diào)查。

上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。

特此公告。

上海期貨交易所

2021年4月13日