資本囤積大豆背后：我國大豆相關(guān)企業(yè)前11月注冊量同比增長23.5%為切實強(qiáng)化風(fēng)險防范，加強(qiáng)一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，上海期貨交易所 (以下簡稱上期所)持續(xù)對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。2020年11月份查處情況如下：

異常交易行為管理方面，處理異常交易行為96起。其中，自成交超限39起，頻繁報撤單超限52起，大額報撤單超限3起，實際控制關(guān)系賬戶合并持倉超限2起，通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示101次，將17名客戶和3個實際控制關(guān)系賬戶組列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報32次，對9名客戶和1個實際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉監(jiān)管措施并全市場公告。

實際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對90組248個客戶進(jìn)行實際控制關(guān)系認(rèn)定。

違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索8起，其中相互交易轉(zhuǎn)移資金2起，涉嫌存在實際控制關(guān)系未申報1起，未在規(guī)定期限內(nèi)平倉5起，均通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所對1起涉嫌違規(guī)交易線索進(jìn)行立案調(diào)查。

上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。

特此公告。

上海期貨交易所

2020年12月11日