各會員及相關(guān)單位：

鄭州商品交易所（以下簡稱鄭商所）公開增選PTA、甲醇期權(quán)做市商?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下。

一、申請條件

申請鄭商所期權(quán)做市商資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；

（二）具有專門機構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和鄭商所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有健全的做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度；

（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；

（六）為境內(nèi)交易所期權(quán)做市商或鄭商所期貨做市商；

（七）中國證券監(jiān)督管理委員會及鄭商所規(guī)定的其他條件。

二、申請材料

（一）經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表（附件1）；

（二）加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）經(jīng)審計的2019年度財務(wù)會計報告原件或加蓋會計師事務(wù)所公章的復(fù)印件；

（四）做市交易部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及從事做市交易的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（崗位設(shè)置與人員情況匯總表見附件2，相關(guān)崗位的主要人員均需附詳細(xì)個人簡歷）；

（五）做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度（做市交易實施方案內(nèi)容包括但不限于總體規(guī)劃、交易管理、做市策略、頭寸管理、資金管理、決策流程、做市系統(tǒng)基本功能等；內(nèi)部控制制度內(nèi)容包括但不限于運行管理、決策流程、資金管理、隔離機制、合規(guī)與內(nèi)部監(jiān)管、崗位設(shè)置與工作職責(zé)以及有關(guān)的工作流程等；風(fēng)險管理制度內(nèi)容包括但不限于風(fēng)險管理基本原則、風(fēng)險指標(biāo)設(shè)計、風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險控制與處置、業(yè)務(wù)風(fēng)險管理、市場風(fēng)險管理、操作風(fēng)險管理、技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險管理及相關(guān)測試報告等）；

（六）最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書（附件3）；

（七）做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)情況的說明（說明內(nèi)容包括但不限于軟件開發(fā)商信息及雙邊報價、風(fēng)險管理、合約管理、報價義務(wù)管理等做市基本功能）；

（八）交易、做市或者仿真交易做市情況的說明（已參與境內(nèi)其他交易所期權(quán)實盤做市的申請單位，需提供加蓋本單位公章的實盤期權(quán)做市商資格證明及實際做市成績證明；無境內(nèi)交易所期權(quán)實盤做市交易經(jīng)歷的申請單位，需提供加蓋本單位公章的參與鄭商所期權(quán)仿真做市的測試報告）；

（九）鄭商所要求提供的其他材料（公司的基本情況，包括但不限于股東、注冊資本、注冊地址、辦公地址以及成立時間等基本信息說明，期貨公司風(fēng)險管理子公司需提供加蓋單位公章的中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案的復(fù)印件）。

申請材料中，除（一）、（六）、（八）項，已提交過其余項申請材料且未發(fā)生變化的，無需再次提交。

三、征集流程

（一）提交材料。鄭商所即日起接受申請材料，所有申請材料需于2020年7月24日前提交。材料報送要求如下：

1.申請材料（一）需以電子材料和紙質(zhì)材料兩種形式提交，其余申請材料僅提交電子材料。兩種形式的所有材料均需加蓋做市商申請單位公章，鄭商所可以根據(jù)需要要求補充紙質(zhì)材料；

2.材料順序以上述編號為準(zhǔn)，并附上材料清單；

3.電子材料打包發(fā)送至指定郵箱，文件統(tǒng)一為“XX公司PTA、甲醇期權(quán)增選做市商申請材料”，材料提交后需致電確認(rèn)。

（二）材料預(yù)審。鄭商所根據(jù)收到的材料對申請單位的條件進行審核。對于不符合申請條件的、申請材料不齊全的，不能參加資格評定。

（三）資格確定。鄭商所根據(jù)做市商提交的材料進行綜合評定。

聯(lián)系電話：0371-65612893，0371-65610312

郵寄地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路30號期貨大廈

郵箱： jyb@czce.com.cn

特此通知。

附件: 1.鄭商所做市商資格申請表

2.鄭商所做市商崗位設(shè)置與人員情況匯總表

3.承諾書

鄭州商品交易所

2020年7月17日