為進(jìn)一步提高市場合規(guī)水平，加強(qiáng)交易所與會員單位風(fēng)險監(jiān)管業(yè)務(wù)的溝通與交流，確保市場監(jiān)管工作有效開展和期貨市場平穩(wěn)運(yùn)行，上海期貨交易所（下稱上期所）近日召開了2019年第一期期貨公司會員合規(guī)監(jiān)管座談會。華泰期貨、國投安信期貨等23家期貨公司的首席風(fēng)險官和合規(guī)業(yè)務(wù)相關(guān)人員參加了會議。

會上，上期所就近年來交易所市場監(jiān)管工作總體形勢、新型違法違規(guī)行為及現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題等向會員進(jìn)行了通報，并督促會員加強(qiáng)投資者教育工作。上期所相關(guān)人員對2019年期貨公司技術(shù)專項(xiàng)檢查工作要點(diǎn)進(jìn)行了解讀。會議期間，上期所還就交易所違規(guī)處理辦法擬修訂的主要內(nèi)容征求與會會員的意見和建議。

會員代表表示，當(dāng)前期貨市場運(yùn)行的內(nèi)外部環(huán)境較為復(fù)雜，監(jiān)管形勢也隨之發(fā)生了變化。通過召開座談會，有助于會員了解市場最新監(jiān)管信息、監(jiān)管動態(tài)及應(yīng)對措施，查缺補(bǔ)漏。會員單位支持交易所加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管、防范市場風(fēng)險的各項(xiàng)舉措，并積極配合交易所加強(qiáng)對市場風(fēng)險監(jiān)管。

與會會員代表對此次座談會給予積極評價。上期所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一階段，交易所仍將堅(jiān)持“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，繼續(xù)定期舉辦合規(guī)監(jiān)管座談會，加強(qiáng)與會員之間的溝通合作，積極聽取市場的意見和建議，繼續(xù)緊跟市場創(chuàng)新步伐，改進(jìn)監(jiān)管工作方式，維護(hù)市場安全穩(wěn)定運(yùn)行，切實(shí)做好保障市場平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展的各項(xiàng)工作。