各有關(guān)單位: 為有效促進(jìn)期貨合約連續(xù)活躍,進(jìn)一步提高市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量,更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,根據(jù)《上海期貨交易所做市商管理辦法》,現(xiàn)招募白銀期貨做市商,有關(guān)事項(xiàng)通知如下: 一、申請(qǐng)條件 申請(qǐng)白銀期貨做市商資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (一)凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元; (二)具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易,做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則; (三)具有健全的做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度; (四)最近三年無重大違法違規(guī)記錄; (五)具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng); (六)應(yīng)當(dāng)具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷; (七)交易所規(guī)定的其他條件。 二、申請(qǐng)材料要求 (一)經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請(qǐng)表(見附件1); (二)加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件; (三)經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告原件或者加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件; (四)做市交易部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定,以及從事做市交易的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷(見附件2); (五)做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度(參考要點(diǎn)見附件3); (六)最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書(見附件4); (七)做市交易技術(shù)系統(tǒng)情況的說明; (八)交易、做市或者仿真交易做市情況的說明; (九)交易所要求提供的其他材料。 申請(qǐng)材料均須加蓋單位公章。 三、申請(qǐng)受理流程 (一)提交申請(qǐng)材料 申請(qǐng)白銀期貨做市商資格的,應(yīng)提交紙質(zhì)材料和相應(yīng)的電子材料。 1. 紙質(zhì)材料 請(qǐng)根據(jù)上述順序裝訂紙質(zhì)材料,一式一份,材料名稱格式為“上海期貨交易所做市商資格申請(qǐng)材料-品種-單位名稱”,并于2018年12月21日(周五)17:00前,郵寄至上期所交易部。 2. 電子材料 加蓋公章掃描后的申請(qǐng)材料電子版,請(qǐng)于2018年12月21日(周五)17:00前發(fā)送至聯(lián)系郵箱。 (二)材料預(yù)審 上期所根據(jù)收到的書面申請(qǐng)材料進(jìn)行預(yù)審。不符合申請(qǐng)條件或申請(qǐng)材料不齊全的,不能參加后續(xù)的綜合評(píng)定。 (三)綜合評(píng)定 上期所根據(jù)機(jī)構(gòu)基本情況、人員配置、內(nèi)部制度、做市業(yè)務(wù)方案、品種交易經(jīng)歷、報(bào)價(jià)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)準(zhǔn)備等情況進(jìn)行綜合評(píng)定。 (四)篩選確定 上期所根據(jù)綜合評(píng)定的結(jié)果篩選確定并公布做市商名單。 聯(lián)系方式如下: 電話: 021-68401498,021-68401770,021-68402809 郵箱 : shfemarketmaker@shfe.com.cn 地址 : 上海市浦東新區(qū)浦電路500號(hào)上海期貨大廈5層 收件人: 上期所交易部 郵編: 200122 特此通知。 附件: 3. 做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案與管理制度參考要點(diǎn) 4. 承諾書 上海期貨交易所 2018年12月13日 責(zé)任編輯:劉文強(qiáng) |
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