“本周，針對公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的，提請啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查3單?！边@是上交所上周發(fā)布的對于上市公司監(jiān)管的最新消息。

深交所公布的數(shù)據(jù)顯示，上周，深交所共對12宗違法違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，其中，7宗涉及信息披露違規(guī)，2宗涉及資金占用違規(guī)，1宗涉及使用募集資金違規(guī)，2宗涉及買賣股票違規(guī)。

與此同時(shí)，經(jīng)過對滬深交易所發(fā)布的公開信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，今年前五個(gè)月，上交所對上市公司采取監(jiān)管措施188次，深交所為138次。

5月31日，深交所公布了對雙環(huán)科技的監(jiān)管函。究其原因，是因?yàn)楣径聲崦钍孛鲹?dān)任獨(dú)立董事候選人的行為違反了《股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》的相關(guān)規(guī)定。

據(jù)介紹，2015年1月28日，雙環(huán)科技披露《七屆三十五次董事會決議公告》，其中擬提名李守明先生為董事候選人；2月12日，公司股東大會審議通過相關(guān)聘任獨(dú)立董事議案。經(jīng)核查，李守明于2012年12月27日至今，擔(dān)任間接控股股東湖北宜化集團(tuán)有限責(zé)任公司控制的湖北宜化化工股份有限公司獨(dú)立董事。

毅昌股份收到深交所的監(jiān)管函，是因?yàn)楣驹?016年度業(yè)績快報(bào)中披露的凈利潤與實(shí)際數(shù)據(jù)差異較大，直至2017年3月31日才披露業(yè)績快報(bào)修正公告予以修正，未及時(shí)、準(zhǔn)確地履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

深交所要求公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。同時(shí)，提醒公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，誠實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的責(zé)任。

聯(lián)美控股則是因?yàn)榉旨t問題收到了上交所的監(jiān)管工作函。上交所在“處理是由”中提出：公司每股收益較高，但連續(xù)多年未進(jìn)行利潤分配。向公司發(fā)出監(jiān)管工作函，明確現(xiàn)金分紅的相關(guān)要求。

除了對上市公司采取監(jiān)管措施，對于市場交易的監(jiān)管兩個(gè)交易所也不放松。

以上交所為例，今年前五個(gè)月，上交所共對2390起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及證券2382只次、證券賬戶10565個(gè)次，共出具書面警示函1982份，針對投資者實(shí)施盤中暫停賬戶交易256次，共對179起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會52起涉嫌違法違規(guī)案件線索。