擬訂完整的交易計劃，設定進出場策略與風險參數之后，成為贏家的相關步驟就大致完成了。接下來就是如何遵守這些計劃，這也是大多數交易者之所以失敗的地方。很多人知道怎么做或應該怎么做，但交易績效仍然很差，這是因為他們缺乏自律，沒辦法督促自己去做正確的事情。雖然不斷自我承諾，絕對不再犯相同的錯誤，但每當緊要關頭，還是繼續(xù)追價，承擔過高風險，不愿意在預設的止損點認賠。他們想方設法提升操作技巧，廣泛吸取各種市場知識與技術分析方法，可是，除非他們能夠自律，否則交易績效仍然很難改善。

　　成功必須依賴紀律規(guī)范

　　成為杰出交易者，有很多技巧需要學習。但除了知道怎么做，交易者還要足夠自律以做正確的事情。交易者究竟會賺錢或賠錢，其中有無限多種因素可能會造成影響。每位交易者都知道應該立即認賠，交易頻率不要過高，要擬訂風險管理計劃，應該預先做好詳細的準備。可是，如果沒有嚴格的紀律規(guī)范，就無法把這一切結合在一起而成為杰出交易者。唯有紀律規(guī)范才能確保所有計劃都被執(zhí)行。所以，紀律規(guī)范可能是交易者最需要的工具。交易者應該優(yōu)先考慮，交易的每個層面都需要紀律規(guī)范。具備紀律規(guī)范，你所做的每件事都可以做得更好。

　　所有杰出交易者的共同特點就是嚴格遵守紀律規(guī)范。職業(yè)賭徒之所以能夠賺錢，是因為他們都是高度遵守紀律的人。不能嚴格遵守紀律，個性草率冒失的人，很難在金融交易圈發(fā)展。即使擁有很好的交易系統(tǒng)，如果不能嚴格遵守資金管理與風險參數的規(guī)范，仍然逃避不了虧損的命運。那些操作績效最好的人，通常也就是能夠遵守自身所擬訂規(guī)范的人。本章的剩余篇幅將討論哪些交易領域特別需要遵守規(guī)范，并協助讀者培養(yǎng)紀律。

　　等待適當時機的紀律規(guī)范

　　各位一定聽過，耐心是一種美德。這種說法是否也適用于金融交易呢？耐心是指你等待技術指標給予信號，或在價格觸及趨勢線之后才進場。這是指你等待價格突破之后又重新折返進行測試才進場。也意味著你不會因為擔心錯失機會而追價。也是指你不會因為無聊或尋求刺激而進行交易。你必須能夠靜下心來，什么也不做，等待適當機會出現，甚至整天不進行交易。我所認識的人中，很少人做得到這點，因為他們是交易者，不是旁觀者。他們覺得如果不進行交易，就名不副實。對于這些人來說，在場外觀望是很困難的，因為他們會覺得手癢難耐。交易者就是想交易，很難等待適當機會，幾乎會來者不拒地進行任何交易。不能等待高勝算機會而急于進場的交易者，都相對缺乏紀律規(guī)范，操作績效也會受到明顯的影響。而優(yōu)秀的交易者能夠嚴格遵守紀律，等待市場慢慢呈現機會。因為他們知道，如果交易績效不理想，還不如不交易。那些具備耐心的人，可以在二好球無壞球之后，等到一個正中快速球。對于我來說，不要嘗試交易那些主要趨勢的修正走勢，這也是紀律規(guī)范之一。當我觀察隨機指標或通道線而想著，行情應該出現修正了。可是，我知道這些修正走勢的勝算不高，所以我會盡量避免介入?？粗星槌泐A期的方向發(fā)展而不介入，的確很困難，但一名優(yōu)秀的交易者必須做到這點。嚴格遵守紀律的交易者會等到價格走勢恢復到主要趨勢方向，因為這才是進場的適當機會。交易者只要學會如何等待高勝算機會出現，操作績效自然會明顯改善。

　　或許無聊，但行之有效

　　我的一位同事，能夠連續(xù)幾天不進行交易。他只坐在那里看盤，閱讀市場新聞，直到他感覺想進場為止。他培養(yǎng)出非常嚴格的紀律，能耐心等待他想要的機會。大家經常戲弄他，但他的操作績效往往優(yōu)于我們大部分人。我每天都觀察他，當房間里每個人都不斷喊著進場、出場，我不知道他是如何抗拒交易的沖動。當然，他以前并不是這么自制，也曾經頻繁交易，但幾乎破產。休息一段時間之后，他變得非常自制，操作績效也不可同日而語。

　　不要過度交易 

　　交易者永遠留在市場內，或經常持有過多的部位，這絕不是遵守紀律規(guī)范應有的現象。我最大的困擾就是，不可能永遠都有進場的正當理由或動機，有時應該在場外觀望，或減少部位與持股。過去，我永遠都想留在場內，不論當時的市場狀況如何。如果沒有做多，我就覺得應該放空；如果沒有能力進出5 000股，我也會盡可能建立最大的部位。曾經我面臨的最大問題是，如何培養(yǎng)紀律規(guī)范以抗拒這種沖動。優(yōu)秀的交易者應該盡量減少交易，所持有的部位數量也不宜過多，應該把大部分精力用在時效分析與控制上。我相信一位杰出交易者通常都只專注于一兩個市場，成為這些市場的專家。一旦持有過多的部位，操作績效就會受影響，因為你不可能同時照顧過多的部位。有些人會經常投入所有的可用資金，即使市場狀況并不適合也是如此。交易者如果擁有自律精神而愿意旁觀、不經常進場、保持適當數量的部位，長期績效通常也較理想。相對于那些作風大膽激進的人，自律的交易者或許沒有特別值得慶祝的日子，但他們通常都能穩(wěn)定獲利，不容易遭遇重大虧損。每天都穩(wěn)定賺一點，結果將勝過經常性的大賺、大賠。

耐心發(fā)展與測試交易系統(tǒng)，并嚴格遵守

　　交易是一種享受，但需要很多的準備工作。準備過程中，你可能需要花很多時間發(fā)展與測試交易系統(tǒng)。某些人認為他們擁有最好的系統(tǒng)，所以不需要先做適當的測試。他們或許只用幾個月的資料進行測試，但實際上需要采用3年的資料。某些人根本懶得測試，直接就進行交易。不要偷懶，不要認定系統(tǒng)已經夠好了。系統(tǒng)發(fā)展與測試，可能要花幾個星期的時間。如果你想成功，就需要培養(yǎng)紀律規(guī)范，耐心做些準備工作。如果實際進場之前沒有花時間準備，事后就必須付出資金代價，你很快就會和你的資金說再見。

交易系統(tǒng)經過歷史資料測試的證明之后，還需要有嚴格的紀律遵守系統(tǒng)的指示。我個人還算是具有這方面的自律能力，但有時仍然會疏忽?？赡苓M場太頻繁，或者因為無聊而沒有適時暫停交易。如果你相信自己的交易系統(tǒng)確實有效，就不要三心二意。務必嚴格遵守系統(tǒng)的提示，尤其是出場信號。如果你沒有及時進場，只不過是錯失機會而已；但如果你已經進場而忽略止損點，那就是自找麻煩了。假定出場信號包括價格跌破趨勢線；那么，每次只要出現這種現象，你就必須出場，而不是當你覺得心血來潮才出場。