浙江證監(jiān)局3日在杭州召開證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議,轄區(qū)證券公司、證券分公司、證券營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人以及證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等300余人參加了會(huì)議，省級(jí)有關(guān)單位和相關(guān)媒體代表也應(yīng)邀出席了會(huì)議。

會(huì)上，浙江證監(jiān)局局長(zhǎng)王寶桐傳達(dá)了全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，并結(jié)合浙江經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際，對(duì)做好2010年工作提出了總體要求。王寶桐指出，全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議從經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局和戰(zhàn)略高度，對(duì)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展進(jìn)行部署，明確了工作重點(diǎn)，為扎實(shí)開展下一步工作指明了方向。各證券機(jī)構(gòu)要立足發(fā)展穩(wěn)定的大局，以改革創(chuàng)新為動(dòng)力，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)為重要任務(wù)，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在促進(jìn)浙江經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、實(shí)施“兩創(chuàng)”戰(zhàn)略中的作用，優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，提升市場(chǎng)地位，促進(jìn)浙江資本市場(chǎng)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

王寶桐強(qiáng)調(diào)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要切實(shí)增強(qiáng)使命感和責(zé)任感, 高度重視投資者適當(dāng)性管理，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)管要求,認(rèn)真履行中介機(jī)構(gòu)的職責(zé),共同推進(jìn)股指期貨平穩(wěn)起步。他還提出，各證券機(jī)構(gòu)要舍得投入、舍得花血本建設(shè)一支合規(guī)、高效、創(chuàng)新的人才隊(duì)伍，把推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)提升到企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略高度，全心打造企業(yè)文化，形成特色鮮明的核心價(jià)值觀。

會(huì)議回顧總結(jié)了2009年轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作，在肯定去年各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)普遍強(qiáng)化合規(guī)管理提升服務(wù)水平的同時(shí)，分析了當(dāng)前市場(chǎng)形勢(shì)和存在的主要問題。浙江證監(jiān)局副局長(zhǎng)邵錫秋在會(huì)上明確了2010年證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的總體思路和重點(diǎn)：深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，全面貫徹全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議和證券公司合規(guī)管理座談會(huì)精神，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，圍繞“保護(hù)投資者合法權(quán)益”這個(gè)中心，抓好維穩(wěn)工作和保障股指期貨融資融券平穩(wěn)運(yùn)行兩個(gè)重點(diǎn)，夯實(shí)證券公司創(chuàng)新發(fā)展、信息安全、投資咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展、分公司發(fā)展等四項(xiàng)基礎(chǔ)，推進(jìn)合規(guī)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理、高管人員素質(zhì)、依法行政水平再上臺(tái)階。

會(huì)議要求，各證券機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步完善內(nèi)控,把投資者適當(dāng)性制度的各項(xiàng)要求落到實(shí)處，突出新市場(chǎng)、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的配套宣傳和風(fēng)險(xiǎn)教育，提高投資者教育針對(duì)性；深化機(jī)制建設(shè)，提升合規(guī)管理水平；切實(shí)加強(qiáng)營(yíng)銷隊(duì)伍建設(shè)，采取有效措施，防范營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；強(qiáng)化客戶服務(wù)的后臺(tái)支持，提高服務(wù)的附加值，通過差異化、個(gè)性化服務(wù)不斷提升為客戶投資提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和高效服務(wù)的能力與實(shí)效；強(qiáng)化證券分析師和投資顧問監(jiān)管，進(jìn)一步規(guī)范研究報(bào)告審核和發(fā)布流程，防范利益沖突，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隔離；繼續(xù)加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)，夯實(shí)信息安全基礎(chǔ)。