2016監(jiān)管年，新三板監(jiān)管系統(tǒng)化升級(jí)。1月份，股轉(zhuǎn)中心對(duì)掛牌公司主辦券商實(shí)施執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制。緊接著的4月份，股轉(zhuǎn)中心發(fā)布《紀(jì)律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》明確規(guī)定自律監(jiān)管措施及紀(jì)律處分的種類和實(shí)施程序。

事實(shí)上，2016年以來(lái)，股轉(zhuǎn)中心對(duì)掛牌公司及券商等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不合規(guī)行為的處罰態(tài)度也進(jìn)一步說(shuō)明了新三板監(jiān)管系統(tǒng)不斷升級(jí)。而在監(jiān)管系統(tǒng)性升級(jí)的背景下，掛牌企業(yè)急需戰(zhàn)略性培訓(xùn)。

監(jiān)管升級(jí)掛牌企業(yè)急需戰(zhàn)略性培訓(xùn)

11月29日，股轉(zhuǎn)一天怒發(fā)6條監(jiān)管公告，劍指股份代持、閑置資金投資股票等行為，券商、律所及掛牌公司董事長(zhǎng)及董秘紛紛“中槍”。

值得注意的是，被股轉(zhuǎn)中心處罰的掛牌公司違規(guī)事項(xiàng)不僅僅發(fā)生在掛牌后，在完成股改和確定基準(zhǔn)日后的擬掛牌階段也處于股轉(zhuǎn)監(jiān)管的范疇。

例如，29日被股轉(zhuǎn)出具監(jiān)管措施的世博演藝（834191.OC），其被處罰的原因便是在股改和申報(bào)基準(zhǔn)日后利用閑置資金800萬(wàn)元投資股票的“陳年往事”。

而針對(duì)于中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管也絲毫沒有放松，除對(duì)主辦券商、做市商及律所的違規(guī)行為毫不留情外，證監(jiān)會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的監(jiān)管力度也進(jìn)一步加碼。

11月29日，深圳證監(jiān)局宣布對(duì)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具警示函，原因系該所在執(zhí)行新三板掛牌公司海格物流（430377.OC）2014年年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目中未執(zhí)行充分的審計(jì)程序等。

與A股董秘持證上崗不同的是，新三板并沒有對(duì)所有掛牌公司董秘上崗設(shè)有較高的準(zhǔn)入門檻。

股轉(zhuǎn)中心在今年9月份發(fā)布了《掛牌公司董事會(huì)秘書任職及資格管理辦法（試行）》。雖然辦法對(duì)創(chuàng)新層公司董秘提出執(zhí)證上崗的要求，但市場(chǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)無(wú)法滿足近千家創(chuàng)新層掛牌企業(yè)的人才需求，掛牌公司董秘往往由公司財(cái)務(wù)人員兼任，在此背景下，掛牌公司董秘及其他高管等急需專業(yè)化的系統(tǒng)性培訓(xùn)。

陽(yáng)光金服進(jìn)軍資本市場(chǎng)培訓(xùn)領(lǐng)域

作為新三板掛牌公司中的一員，陽(yáng)光金服（833027.OC）攜手上海交大安泰經(jīng)管學(xué)院及中富資本學(xué)院共同進(jìn)軍新三板資本市場(chǎng)培訓(xùn)領(lǐng)域。

目前，針對(duì)新三板的培訓(xùn)良莠不齊，在監(jiān)管升級(jí)新三板資本市場(chǎng)等培訓(xùn)領(lǐng)域需求擴(kuò)大之際，陽(yáng)光金服、上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院和中富資本學(xué)院三方達(dá)成戰(zhàn)略合作意向。

作為新三板垂直生態(tài)平臺(tái)，陽(yáng)光金服旗下的新三板在線此前已將資本市場(chǎng)培訓(xùn)納入產(chǎn)品矩陣，而在EMBA和MBA方面有深厚經(jīng)驗(yàn)的上海交大安泰經(jīng)管學(xué)院和資本市場(chǎng)的培訓(xùn)方面頗具優(yōu)勢(shì)的中富資本學(xué)院的加入為其專業(yè)性提供了保障。

對(duì)于此次三方合作進(jìn)軍新三板資本市場(chǎng)培訓(xùn)領(lǐng)域，上海交大安泰經(jīng)管學(xué)院EMBA市場(chǎng)總監(jiān)陶遠(yuǎn)勇表示：“三方戰(zhàn)略合作的達(dá)成，是基于資本市場(chǎng)理論與實(shí)踐融合輸出的理念?！?/p>

而中富資本學(xué)院院長(zhǎng)王晉勇也表示，“新三板在線進(jìn)入資本培訓(xùn)領(lǐng)域，將對(duì)現(xiàn)有新三板培訓(xùn)產(chǎn)生有益的影響。”