為規(guī)范江蘇地區(qū)期貨居間人行為，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，江蘇省期貨業(yè)協(xié)會(huì)日前召開(kāi)第一屆理事會(huì)第五次會(huì)議，討論通過(guò)了《江蘇地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理暫行規(guī)則》（下稱《規(guī)則》）。

《規(guī)則》對(duì)期貨居間人應(yīng)當(dāng)符合什么條件以及哪些人員不得成為期貨居間人做了明確規(guī)定。《規(guī)則》指出，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托居間人從事居間業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)審查居間人的資格條件，并要求居間人提供相關(guān)資料文件。期貨居間人應(yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提交居間申請(qǐng)，期貨居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向期貨居間人明示或在合同中約定誠(chéng)實(shí)守信、保守秘密、合規(guī)服務(wù)等居間行為準(zhǔn)則。

《規(guī)則》明確，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與期貨居間人介紹的客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，應(yīng)當(dāng)向客戶書(shū)面聲明期貨公司與期貨居間人之間的居間關(guān)系、期貨居間人的職責(zé)、期貨居間人報(bào)酬的來(lái)源、期貨居間人不得代理客戶進(jìn)行期貨交易等事項(xiàng)，并按照客戶的要求進(jìn)行解釋和說(shuō)明，書(shū)面聲明應(yīng)由客戶簽字確認(rèn)。

根據(jù)《規(guī)則》， 江蘇地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按月統(tǒng)計(jì)居間人信息，并于次月五個(gè)工作日內(nèi)，登錄江蘇省期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站填報(bào)期貨居間人信息，居間人的姓名、期貨從業(yè)人員資格考試合格證編號(hào)等備案材料應(yīng)當(dāng)通過(guò)江蘇省期貨業(yè)協(xié)會(huì)的網(wǎng)站予以公示。江蘇省期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立期貨居間人信用風(fēng)險(xiǎn)檔案，記錄期貨居間人信用風(fēng)險(xiǎn)行為并向會(huì)員公示。江蘇地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向協(xié)會(huì)報(bào)送上一年度期貨居間業(yè)務(wù)自律管理年度書(shū)面和電子報(bào)告。

《規(guī)則》于2009年12月30日公布，2010年5月1日起實(shí)行。