證券監(jiān)管執(zhí)法,已全面覆蓋IPO各個(gè)環(huán)節(jié),不管是在IPO之前還是之后,不管是否撤回了IPO申請,只要發(fā)現(xiàn)有造假行為,發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)都要付出沉重代價(jià)。 上周五,證監(jiān)會公布了對遼寧振隆特產(chǎn)股份有限公司(簡稱振隆特產(chǎn))和其法律服務(wù)機(jī)構(gòu)—北京市中銀律師事務(wù)所的處罰決定,對振隆特產(chǎn)及其董事長、董事、副總經(jīng)理等16名責(zé)任人員分別采取了禁入證券市場、罰款、警告等嚴(yán)厲處罰,同時(shí),為其服務(wù)的中銀律師事務(wù)所也因?yàn)樵诔鼍叩姆梢庖姇写嬖谔摷儆涊d被處以警告、罰款等處罰措施。振隆特產(chǎn)也成為繼天能科技之后,第二例在撤回IPO申報(bào)材料情況下,仍被追究造假責(zé)任的公司。 筆者為此叫好,雖然振隆特產(chǎn)撤回了上市申請,沒有上市成功,但是,其造假行為已經(jīng)擾亂了資本市場秩序,而證監(jiān)會對公司和有關(guān)當(dāng)事人的嚴(yán)懲顯示了監(jiān)管部門對肅清IPO造假這種惡劣行為的決心,不僅是對擬上市企業(yè)以及市場各方的震懾,同時(shí)也是對投資者權(quán)益的保護(hù)和信心的提升。 一直以來,證監(jiān)會都對信息披露違法違規(guī)特別是IPO審核過程中的違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢。今年6月份,證監(jiān)會專門部署了首次公開發(fā)行(IPO)欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)執(zhí)法行動。執(zhí)法行動將統(tǒng)一部署、協(xié)調(diào)聯(lián)動、持續(xù)推進(jìn),全面覆蓋IPO各個(gè)環(huán)節(jié),全面覆蓋發(fā)行人、控股股東和實(shí)際控制人、中介機(jī)構(gòu)等各類主體,全面覆蓋不披露、不及時(shí)披露、虛假披露等各種違法行為,這也是監(jiān)管機(jī)關(guān)前期集中查處6家審計(jì)評估機(jī)構(gòu)、嚴(yán)肅追究欣泰電氣(300372)及其中介機(jī)構(gòu)違法責(zé)任、終止審查17家首發(fā)企業(yè)等一系列凈化IPO市場環(huán)境的又一舉措。 證監(jiān)會新聞發(fā)言人近日表示,證監(jiān)會在發(fā)行審核過程中,將切實(shí)履行法律賦予的監(jiān)管職責(zé),重點(diǎn)關(guān)注在審企業(yè)是否存在“帶病申報(bào)”的問題,嚴(yán)格遵照法律規(guī)定的條件,強(qiáng)化問核工作力度,從嚴(yán)審查、從嚴(yán)把關(guān),堅(jiān)決把不符合發(fā)行條件的企業(yè)擋在IPO大門之外。 數(shù)據(jù)顯示,今年上半年,證監(jiān)會處罰了15起信息披露違法類案件,其中博元投資因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪和偽造、變造金融票證犯罪,2015年3月移送公安機(jī)關(guān),博元投資暫停上市,今年5月終止上市。 監(jiān)管層對IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)的重拳出擊,將會有效規(guī)范市場行為,凈化市場環(huán)境,維護(hù)市場秩序,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步釋放市場活力,穩(wěn)定市場預(yù)期,促進(jìn)市場在資源配置中發(fā)揮決定性的作用,更好地服務(wù)于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。 責(zé)任編輯:熊敏 |
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