在上周五舉行的例行新聞發(fā)布會(huì)上,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示,已依法向欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人送達(dá)了《行政處罰決定書》和《市場(chǎng)禁入決定書》,深交所隨后將啟動(dòng)欣泰電氣的退市程序。這也意味著,欣泰電氣將成為“欺詐發(fā)行退市第一股”。 監(jiān)管部門的調(diào)查表明,欣泰電氣違規(guī)行為主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面,一是預(yù)披露IPO申請(qǐng)材料時(shí),由于應(yīng)收帳款金額較大,為了數(shù)據(jù)上更美觀,更為了闖關(guān)成功,發(fā)行人在數(shù)據(jù)了大做文章;二是掛牌后實(shí)際控制人占用上市公司巨額資金而不履行信息披露義務(wù),其披露的相關(guān)信息上存在重大遺漏。其實(shí)。資金占用問題并不會(huì)導(dǎo)致欣泰電氣被退市,但欺詐發(fā)行則為市場(chǎng)所不容,特別是在監(jiān)管部門出臺(tái)《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見》之后。 根據(jù)《若干意見》,存在重大信息披露違法與欺詐發(fā)行行為的上市公司,將會(huì)被強(qiáng)制退市。此前,因重大信息披露違法行為,博元投資“不幸”成為“重大信息披露違法退市第一股”。此次欣泰電氣再次因違反《若干意見》的規(guī)定而被退市,表明監(jiān)管部門對(duì)于上述兩種嚴(yán)重違法行為“零”容忍的態(tài)度。毫無疑問,這兩家上市公司被強(qiáng)制退市,其背后的意義并不在于兩家公司退市的本身,也必將在市場(chǎng)上形成巨大的震懾力。 欣泰電氣退市,作為其保薦機(jī)構(gòu)的興業(yè)證券(601377)顯然難辭其咎。證監(jiān)會(huì)決定擬對(duì)興業(yè)證券給予警告,處以罰沒5738萬元的處罰;與此同時(shí),也對(duì)相關(guān)保代采取了處罰措施。另一方面,興業(yè)證券擬出資5.5億元設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金,以賠償適格投資者的損失。 欣泰電氣的公告顯示,7月12日該股將復(fù)牌。根據(jù)《深圳證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法》的規(guī)定,深交所創(chuàng)業(yè)板不接受退市公司股票重新上市的申請(qǐng),那么創(chuàng)業(yè)板公司一旦退市,根本上不再有實(shí)現(xiàn)“回歸”的希望。復(fù)牌后欣泰電氣走勢(shì)將難言樂觀,那么二級(jí)市場(chǎng)投資者(不包括適格投資者)利益受損將是板上釘釘?shù)氖?。而且,個(gè)人認(rèn)為,欣泰電氣投資者的虧損將非常嚴(yán)重。但由于此前欣泰電氣多次發(fā)布了風(fēng)險(xiǎn)提示性公告,這些投資者所出現(xiàn)的損失,無疑將由其自身承擔(dān),這也凸顯出投資欣泰電氣的風(fēng)險(xiǎn)所在。值得注意的是,如果投資者投資的創(chuàng)業(yè)板公司也遭遇到博元投資或欣泰電氣的命運(yùn),巨虧將是其唯一的結(jié)局。 其實(shí),除了欣泰電氣外,此前亦有多家創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)布了存在被實(shí)施暫停上市風(fēng)險(xiǎn)提示性公告,像恒順眾昇(300208)、星河生物(300143)、寶利國(guó)際(300135)、銳奇股份(300126)、嘉寓股份(300117)、同花順(300033)和金亞科技(300028)等創(chuàng)業(yè)板公司即是如此。特別是金亞科技,其違規(guī)行為與欣泰電氣相比毫不遜色。如金亞科技發(fā)布的自查公告顯示,其在貨幣資金、應(yīng)收帳款、工程預(yù)付款、營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、未分配利潤(rùn)等多方面的數(shù)據(jù)存在“瑕疵”,有的甚至金額巨大,并且其違規(guī)行為發(fā)生在《若干意見》發(fā)布的當(dāng)年,因此其性質(zhì)上非常惡劣的,屬于赤裸裸的頂風(fēng)作案行為,理應(yīng)作出重罰。 深市創(chuàng)業(yè)板由于其本身的特殊性,掛牌公司股票常常遭到市場(chǎng)的瘋狂炒作,也在市場(chǎng)上形成一道亮麗的風(fēng)景。像去年牛市行情階段安碩信息等個(gè)股,更是創(chuàng)出了A股“第一高價(jià)股”的神話,而神話破滅之后,一切都?xì)w于沉寂,留給市場(chǎng)的只有“一地雞毛”。然而,其中埋單的無不是中小投資者。顯然,這是創(chuàng)業(yè)板股票投資體現(xiàn)出來的風(fēng)險(xiǎn)。另一個(gè)即為像欣泰電氣這樣因嚴(yán)重違規(guī)違法行為被強(qiáng)制退市導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)。因此,對(duì)于投資創(chuàng)業(yè)板,投資者一定要保持一分清醒。否則,欣泰電氣投資者的命運(yùn)就有可能降落到你頭上。 責(zé)任編輯:陳智超 |
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