日前,記者從上海期貨交易所(以下簡稱上期所)獲悉,2013年,上期所共排查(處理)425起異常及涉嫌違規(guī)交易。其中,對(duì)98起涉嫌違規(guī)交易進(jìn)行排查后,立案調(diào)查15起。此外,全年共排查自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單及實(shí)際控制關(guān)系賬戶投機(jī)持倉合并超限等異常交易行為327起,窗口指導(dǎo)438次。繼續(xù)對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶進(jìn)行排查認(rèn)定,截至2013年底,已認(rèn)定2113個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組(包含148個(gè)資管賬戶組)。2013年,共對(duì)25起違規(guī)案件采取了自律處罰措施。 上期所相關(guān)負(fù)責(zé)人指出,保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)公平公正是期貨市場(chǎng)多年健康發(fā)展堅(jiān)持的基本準(zhǔn)則,也是國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》的明確要求。2013年期貨市場(chǎng)加快發(fā)展,上期所監(jiān)查工作以服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展為導(dǎo)向,以科學(xué)監(jiān)管為原則,從制度優(yōu)化、系統(tǒng)優(yōu)化、深入分析研究、主動(dòng)開放型的合規(guī)宣傳工作著手,為市場(chǎng)發(fā)展護(hù)航。通過先進(jìn)的監(jiān)控系統(tǒng)、高效的辦案機(jī)制對(duì)于侵害投資者權(quán)益的違法違規(guī)行為做到“及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、及時(shí)查處”。 此外,針對(duì)盜碼、對(duì)敲和以委托交易名義盜取他人賬戶資金案件,上期所積極優(yōu)化案件調(diào)查方式,督促會(huì)員嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制保護(hù)客戶資金安全有關(guān)問題的通知》,要求投資者當(dāng)日平倉盈利在結(jié)算完成前不得出金,有效遏制了盜取他人賬戶資金行為,切實(shí)保障中小投資者的合法權(quán)益。同時(shí),著力加強(qiáng)司法體系內(nèi)各方合作,積極推動(dòng)建立高效的犯罪案件聯(lián)合處置機(jī)制。 責(zé)任編輯:唐正璐 |
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