2015年6月中旬以來,證監(jiān)會與公安機關(guān)、央行等密切支持配合,緊密跟蹤股市大起大落背后興風(fēng)作浪的各種力量,快速反應(yīng)、精準(zhǔn)打擊。 對于資本市場的違法違規(guī)行為,證監(jiān)會的態(tài)度一直是零容忍。2015年,證監(jiān)會繼續(xù)“利劍出鞘”,力嶄資本市場“毒瘤”,取得了良好的法律效果、社會效果和市場效果。 業(yè)內(nèi)人士表示,稽查執(zhí)法已經(jīng)成為證監(jiān)會依法治市的最直觀、最有力的保障,增強監(jiān)管市場威懾力和公信力的最有效、最直接的手段,也是防范化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險的最堅實、最穩(wěn)固的后盾,以及促進、夯實資本市場基礎(chǔ)制度的最有力的推手。 據(jù)了解,2016年,隨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型的持續(xù)推進,特別是股票發(fā)行注冊制改革的推出,以嚴(yán)格執(zhí)法為重點的配套措施將及時跟進,證監(jiān)會將持續(xù)提升稽查執(zhí)法能力,始終嚴(yán)厲懲處違法違規(guī)行為,大力提高違法違規(guī)成本,堅決履行“兩維護、一促進”職能,為各項重點任務(wù)保駕護航,切實保障我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展與投資者合法權(quán)益。 對違法行為零容忍 執(zhí)法高壓態(tài)勢有增無減 “任何違反資本市場法律法規(guī)、破壞資本市場公平、公開、公正秩序,損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為都是證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊的對象。”證監(jiān)會表示。 2015年以來,稽查系統(tǒng)圍繞證監(jiān)會“聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型,提高監(jiān)管效能”的年度中心目標(biāo),立足市場改革發(fā)展全局,動態(tài)調(diào)查打擊重點,快速查處各類型大案要案。整體上看,全年辦案數(shù)量大幅上升,辦案周期大幅壓縮,案件類型更為多樣,執(zhí)法力度顯著提升。 數(shù)據(jù)顯示,2015年,證監(jiān)會系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索723件,較上年增長明顯,新增立案案件共計345件,同比增長68%;新增涉外案件139起,同比增長28%;辦結(jié)立案案件334件,同比增長54%。 同時,2015年案件辦理同比大幅縮短。以已辦結(jié)的立案案件為例,案件調(diào)查周期平均為86天,較上年減少40天。尤其是在“證監(jiān)法網(wǎng)”第七批針對股市一場波動期間操縱市場的案件,取得了“當(dāng)月部署,當(dāng)月完成,部分案件當(dāng)月移交處罰”的突出成果。 2015年,證監(jiān)會對各類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢。數(shù)據(jù)顯示,截至2015年12月31日,證監(jiān)會累計對288名涉嫌當(dāng)事人采取限制出境措施,凍結(jié)涉案資金37.51億元,金額為歷年之最。向公安機關(guān)移送案件55件,通報犯罪線索50余起。移交處罰審理案件273件,對767個機構(gòu)和個人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知,同比增長超過100%,涉及罰沒款金額54億余元,超過此前十年罰沒款總和的1.5倍。 針對此前二級市場交易類違法線索占比高,各類機構(gòu)經(jīng)營執(zhí)業(yè)類違法線索偏少的問題,證監(jiān)會積極主導(dǎo)以問題和風(fēng)險為導(dǎo)向的深度專項檢查,促進有關(guān)機構(gòu)規(guī)范運作,增強相關(guān)線索的發(fā)現(xiàn)能力。 業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,稽查執(zhí)法對各個領(lǐng)域、各類主體的全面覆蓋,踐行了嚴(yán)格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法的工作要求,詮釋了對違法違規(guī)的“零容忍”。 出手快與準(zhǔn) 嚴(yán)打股市異動期間違規(guī)行為 2015年6月中旬以來,證監(jiān)會與公安機關(guān)、央行等密切支持配合,緊密跟蹤股市大起大落背后興風(fēng)作浪的各種力量,快速反應(yīng)、精準(zhǔn)打擊。一系列的執(zhí)法行動對于及時回應(yīng)各方高度關(guān)切、迅速平復(fù)市場異常波動,遏制惡意違法行為起到了積極作用。 編造傳播虛假信息同樣危害嚴(yán)重,一是破壞市場誠信環(huán)境;二是虛假信息經(jīng)過發(fā)酵傳播會破壞市場正常運行機制;三是在市場特殊環(huán)境下,一則虛假信息可能在輿論環(huán)境中產(chǎn)生蝴蝶效應(yīng),渲染恐慌情緒。因此,對于這類行為必須予以嚴(yán)厲打擊。 針對2015年上半年股市快速升溫期間各類虛假信息大肆泛濫的形勢,證監(jiān)會于上證指數(shù)邁過5000點當(dāng)日(6月5日)集中部署了“證監(jiān)法網(wǎng)”第四批16起案件,主要針對擾亂資本市場信息傳播秩序的五類違法違規(guī)行為;6月中旬股市發(fā)生異常波動后,證監(jiān)會又會同公安機關(guān)重點查處了多地媒體炒作“股民跳樓”不實消息等案件。在行刑密切合作、同步推動下,部分案件依法移送公安機關(guān),部分案件陸續(xù)發(fā)布處罰情況,對網(wǎng)絡(luò)謠言形成了強大震懾與遏制作用,執(zhí)法強度與密度被媒體評價為“在中國股市歷史還是首次”,有力規(guī)范了市場信息傳播秩序。 為及時發(fā)揮事中事后監(jiān)管在極端情況下進行風(fēng)險處置的作用,在2015年7月12日發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》這一指導(dǎo)性文件后,證監(jiān)會組織系統(tǒng)稽查力量即刻分赴恒生電子、銘創(chuàng)、同花順核查。根據(jù)核查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)種類多、涉案主體類型多、涉眾性強、市場高度敏感等情況,證監(jiān)會研究制定了“統(tǒng)一部署、批次進場”的工作思路,快速完成了對5家證券期貨公司、3家配資中介平臺公司以及8家配資公司的調(diào)查工作。 據(jù)介紹,這批案件及時遏制了各類市場主體以“鉆空子”、“打擦邊球”形式非法開展證券業(yè)務(wù)經(jīng)營活動,確保證券市場平穩(wěn)健康運行,及時回應(yīng)投資者對股市異常波動的質(zhì)疑。 針對6月下旬市場異常波動背后興風(fēng)作浪的違法分子,為及時回應(yīng)市場和社會各方關(guān)切,證監(jiān)會稽查部門牽頭組織市場監(jiān)察與監(jiān)管執(zhí)法力量,對可疑交易行為迅速展開4批復(fù)盤篩查和9輪專項核查,陸續(xù)鎖定一批涉嫌違法線索,主要針對在股市異常波動期間的重要交易日、關(guān)鍵時點、重點賬戶,濫用資金、技術(shù)、信息等優(yōu)勢,通過各種不正當(dāng)手段操縱市場的行為。一方面,證監(jiān)會將部分重大犯罪線索及時移送公安機關(guān),雙方密切協(xié)作推動案件進展。另一方面,證監(jiān)會先后部署60起案件作為“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”案件統(tǒng)籌安排。 此外,證監(jiān)會還持續(xù)對上市公司信息披露違法違規(guī)、上市公司高管違規(guī)減持、短線交易保持高壓態(tài)勢。 業(yè)內(nèi)人士表示,證監(jiān)會的這一系列重拳直擊股市異常波動期間的各類違法違規(guī)行為,有利于維護市 場的公開、公平、公正,維護市場健康、有序運行。 “證監(jiān)法網(wǎng)”利劍出鞘 全方位打擊違法犯罪行為 “從被動等待轉(zhuǎn)變?yōu)榧皶r主動介入,從打擊個案轉(zhuǎn)變?yōu)橹攸c遏制類案,從稽查單兵作戰(zhàn)轉(zhuǎn)變?yōu)槁?lián)合多部門協(xié)同作戰(zhàn)模式,從保密式封閉執(zhí)法轉(zhuǎn)變?yōu)榕c市場互動式開放執(zhí)法”,這是證監(jiān)會去年4月底啟動的“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項執(zhí)法行動提出的執(zhí)法新理念。 面對特定類型與領(lǐng)域違法違規(guī)高發(fā)頻發(fā)、社會呼聲高漲、稽查資源相對緊張的客觀形勢,證監(jiān)會決定集中優(yōu)勢資源開展“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”,主動回應(yīng)市場和社會各方關(guān)切,形成有效威懾,切實提升執(zhí)法效能。 據(jù)介紹,“證監(jiān)法網(wǎng)”專項執(zhí)法行動,在線索發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)主動出擊,深挖市場危害嚴(yán)重、社會反映強烈的典型違法違規(guī)線索,在調(diào)查取證環(huán)節(jié)凝聚各方合力,限時快速突破批次案件,在調(diào)查認(rèn)定環(huán)節(jié)把握違法違規(guī)本質(zhì)、統(tǒng)一認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),推動各批案件快速、公開處理。 業(yè)界認(rèn)為,這體現(xiàn)了新市場條件下,“打擊有重點、行動有速度、案件有結(jié)果、執(zhí)法有威懾”的稽查執(zhí)法新特點。客觀上看,“證監(jiān)法網(wǎng)”提升了案件查辦成效與執(zhí)法威懾,并自凝聚系統(tǒng)監(jiān)管合力、積極回應(yīng)市場關(guān)切、推動執(zhí)法機制建設(shè),以及在股市異常波動前后穩(wěn)定、修復(fù)、建設(shè)市場方面發(fā)揮了不可替代的積極作用。 《證券日報》記者了解到,從2015年4月末至7月初,“證監(jiān)法網(wǎng)”分別針對全市場綜合類、新三板領(lǐng)域、以市值管理名義操縱市場、造謠傳謠及IPO、并購重組環(huán)節(jié)信息披露的特定類型、特定領(lǐng)域違法違規(guī),集中部署5批次共計60起案件。6月中旬后,A股指數(shù)在前期大漲基礎(chǔ)上頻現(xiàn)大幅波動,針對擾亂市場秩序的突出問題及暴露出的主要矛盾,“證監(jiān)法網(wǎng)”順勢而動,分別針對場外配資領(lǐng)域違法違規(guī)和操縱市場行為,部署3批次共計60起案件。 “證監(jiān)法網(wǎng)”共計120起8批次案件目標(biāo)明確,重點突出,特色鮮明,對股市快速上漲與大幅異動各階段主要違法違規(guī)始終保持強力打擊,形成持續(xù)震懾與遏制效應(yīng)。 “法網(wǎng)恢恢、疏而不漏”,“證監(jiān)法網(wǎng)”上百起案件基本實現(xiàn)了對各種案件類型、各類涉案主體、各個市場板塊的全覆蓋。 同時,“證監(jiān)法網(wǎng)”對各類反應(yīng)強烈、危害嚴(yán)重的違法違規(guī)展開快速、嚴(yán)厲、精準(zhǔn)的批次打擊,對維護市場秩序、保護中小投資者合法權(quán)益、化解市場風(fēng)險聚集、穩(wěn)定投資者預(yù)期發(fā)揮了積極作用。 業(yè)內(nèi)人士表示,“證監(jiān)法網(wǎng)”作為證監(jiān)會監(jiān)管轉(zhuǎn)型中的“粘合劑”,在凝聚各方共識、引導(dǎo)執(zhí)法資源配置的同時,客觀上推動監(jiān)管重心、方法和模式發(fā)生進一步轉(zhuǎn)變,是探索建立事中事后監(jiān)管新機制過程中的重要步伐。 責(zé)任編輯:陳智超 |
【免責(zé)聲明】本文僅代表作者本人觀點,與本網(wǎng)站無關(guān)。本網(wǎng)站對文中陳述、觀點判斷保持中立,不對所包含內(nèi)容的準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考,并請自行承擔(dān)全部責(zé)任。
本網(wǎng)站凡是注明“來源:七禾網(wǎng)”的文章均為七禾網(wǎng) m.levitate-skate.com版權(quán)所有,相關(guān)網(wǎng)站或媒體若要轉(zhuǎn)載須經(jīng)七禾網(wǎng)同意0571-88212938,并注明出處。若本網(wǎng)站相關(guān)內(nèi)容涉及到其他媒體或公司的版權(quán),請聯(lián)系0571-88212938,我們將及時調(diào)整或刪除。
七禾研究中心負責(zé)人:劉健偉/翁建平
電話:0571-88212938
Email:57124514@qq.com
七禾科技中心負責(zé)人:李賀/相升澳
電話:15068166275
Email:1573338006@qq.com
七禾產(chǎn)業(yè)中心負責(zé)人:果圓/王婷
電話:18258198313
七禾研究員:唐正璐/李燁
電話:0571-88212938
Email:7hcn@163.com
七禾財富管理中心
電話:13732204374(微信同號)
電話:18657157586(微信同號)
七禾網(wǎng) | 沈良宏觀 | 七禾調(diào)研 | 價值投資君 | 七禾網(wǎng)APP安卓&鴻蒙 | 七禾網(wǎng)APP蘋果 | 七禾網(wǎng)投顧平臺 | 傅海棠自媒體 | 沈良自媒體 |
? 七禾網(wǎng) 浙ICP備09012462號-1 浙公網(wǎng)安備 33010802010119號 增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證[浙B2-20110481] 廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營許可證[浙字第05637號]
技術(shù)支持 本網(wǎng)法律顧問 曲峰律師 余楓梧律師 廣告合作 關(guān)于我們 鄭重聲明 業(yè)務(wù)公告
中期協(xié)“期媒投教聯(lián)盟”成員 、 中期協(xié)“金融科技委員會”委員單位